出自:基金从业资格

陈先生打算在未来三年每年年初存入3000元，年利率3%，单计利息，则在第三年年末存款的终值是（）元。
A:9573.52
B:9340.21
C:9540
D:9000
从事私募股权投资（含创业投资）（）年及以上，且参与并成功退出至少（）个项目；可以向中国证券投资基金业协会资格认定委员会申请认定基金从业资格.
A:5；两
B:6；两
C:5；一
D:6；一
收取销售服务费的，对持有持续期少于30日的投资人收取不低于（）的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。
A:[1.5%]
B:[0.75%]
C:[1%]
D:[0.5%]
根据《证券投资基金法》规定，基金托管人应当履行的首要职责是（）
A:安全保管基金财产
B:按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
C:办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项
D:按照规定监督基金管理人的运作投资
关于合伙型股权投资基金合伙人的份额转让，下列说法正确的是（）。
A:合伙人之间不需要办理份额转让手续
B:普通合伙人的份额转让需其他投资者过半数同意
C:有限合伙人的份额转让需提前20天通知其他合伙人
D:在同等条件下，其他合伙人对合伙份额的转让具有优先购买权
基金销售机构从市场和客户需要出发，进行的基金产品设计、销售、售后服务等活称为（）。
A:基金的募集
B:基金的市场营销
C:基金的投资管理
D:基金的托管和登记
法律意见书应当对下列哪些内容逐项发表法律意见（）。 Ⅰ.申请机构是否依法在中国境内设立并有效存续。 Ⅱ.申请机构股东的股权结构情况。 Ⅲ.申请机构是否具有实际控制人。 Ⅳ.申请机构最近两年涉诉或仲裁的情况。
A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B:Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C:Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
（）是一种没有到期日的特殊债券。
A:国债
B:零息债券
C:固定利率债券
D:统一公债
目前，我国占基金销售市场份额最大的基金代销机构是（）。
A:基金销售公司
B:证券公司
C:保险公司
D:商业银行
关于LOF认购的描述错误的是（）。
A:场外认购的LOF份额登记在中国证券登记结算有限责任公司的开放式基金注册登记系统
B:场内认购的LOF份额登记在中国证券登记结算有限责任公司的证券登记结算系统
C:场外认购可以通过基金管理人及其代销机构的营业网点进行
D:场内认购可以通过基金管理人及其代销机构的营业网点进行
（）是“以客户为中心”的具体要求之一。
A:增加客户综合贡献度
B:建立关系而不仅仅是销售产品
C:强调客户利益
D:对客户可能提出的异议准备好解决方法
公开募集基金的基金管理人因违法违规、违反基金合同等原因给基金财产或者基金份额持有人合法权益造成损失，应当承担赔偿责任的，可以优先使用（）予以赔偿。
A:固有财产
B:风险准备金
C:基金资产
D:银行贷款
财富管理平台中的生活理财提供了（）功能。
A:教育规划
B:税收规划
C:养老规划
我国通过制度安排允许符合条件的境外机构投资者汇入一定额度的外汇资金，转换为我国货币，通过境内专门机构严格监管的账户投资境内证券市场，其在境内的资本利得、股息红利等经相关机构审核后方可汇出境外的制度指的是（）。
A:QFII
B:QDII
C:RQFII
D:REITs
私募基金募集资金有何要求？
单利现值的计算公式为（）。
A:FV=PV×（1+i×t）
B:PV=FV/（1+Ⅰ×t）=FV×（1-i×t）
C:FV=PV×（1+i）n
D:PV=FV/（1+i）n=FV×（1+i）-n
国际证监会组织认为，（）的监管，是对政府监管的有益补充，其对市场运作和行为的了解更为深入，专业水平更高。
A:基金管理人内部
B:社会公众
C:基金业行业自律组织
D:其他金融行业
解决因各种原因造成个人客户借记卡号已开通基金交易，但在基金系统未开通基金交易帐户而形成单边时使用的交易是（）。
A:关闭基金开通标志，
B:强制关闭基金开通标志，
C:抹帐
下列各项关于基金份额净值的用途描述错误的是（）。
A:用于分析基金所投资股票的风格
B:用于计算申购基金份额时的资金金额
C:用于计算赎回基金份额时的资金金额
D:用于评价基金的投资业绩
保本基金的（）是到期时投资者可获得的本金保障比率。
A:安全垫
B:安全边界
C:保本比例
D:安全比例
基金管理人在公司型私募股权投资基金中存在形式为（）。
A:股东身份或内部管理层的身份
B:公司董事身份或内部管理层的身份
C:公司董事身份或外部管理公司的身份
D:股东身份或外部管理公司的身份
关于合格境外有限合伙人，以下说法不正确的是（）。
A:英文简称是QFLP
B:是指境外机构投资者通过资格审批和外汇资金的监管程序后，将境外资本兑换为人民币资金，投资于境内的基金
C:QFLP在北京、上海、天津、深圳、重庆、青岛等少数城市和地区进行试点
D:中国证监会对于境外投资人的资格认定、境内管理人的资格认定、基金最低规模认定、结汇流程等进行了规定
在广义的契约型基金形式下，投资者与管理人之间是一种（）法律关系。 Ⅰ．信托 Ⅱ．代表 Ⅲ．委托 Ⅳ．代理
A:Ⅰ、Ⅱ
B:Ⅰ、Ⅲ
C:Ⅰ、Ⅳ
D:Ⅱ、Ⅲ
关于基金职业道德规范中，对基金从业人员专业审慎的基本要求，以下错误的是（）。
A:持证上岗
B:具有本科以上学历
C:持续学习
D:审慎开展执业活动
关于个人投资者买卖基金的印花税，以下表述正确的是（）。
A:暂免征收印花税
B:双边征收印花税
C:买入时暂不征收印花税，卖出时才征收印花税
D:卖出时暂不征收印花税，买入时才征收印花税
下列关于报价驱动市场说法正确的是（）。
A:经纪人是报价驱动市场中最重要的角色
B:我国A股股票市场中几乎所有的股票都是通过做市商交易的
C:在报价驱动市场中，证券的买卖价格是由经纪人报出的
D:做市商的目标之一是维持证券价格的稳定
在二级市场的净值报价上，ETF每（）秒提供一个基金净值报价。
A:10
B:15
C:30
D:45
根据A公司2016年的财务数据，其总资产为10亿元，总负债为6亿元，销售收入为8亿元，净利润为1亿元。则A公司2015的净资产收益率为（）。
A:25%
B:16.7%
C:12.5%
D:10%
某公司不负有监管职责的从业人员甲发现公司销售部门员工乙有商业贿赂行为，甲最佳行为是（）
A:无需主动向监管机构提供违法违规线索
B:无需举报违法行为，但如果相关监管部门对此进行调查要予以配合
C:立即向上级部门或者监管机构报告
D:应当及时制止并向上级部门或者监管机构报告
已登记的基金管理人存在如下（）情况之一的，中国证券投资基金业协会将其列入异常机构名单，通过基金管理人公示平台对外公示，并暂停受理该机构的私募基金产品备案申请。 Ⅰ．基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达3次的 Ⅱ．基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次的 Ⅲ．已登记的基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定，被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的 Ⅳ．已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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