出自:期货法律法规

下列不属于期货公司首席风险官的职权的是()。
A:向与履职无关的第三方透露期货公司客户信息
B:查阅期货公司的相关文件、档案和资料
C:了解期货公司业务执行情况
D:与期货公司有关人员、为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话
2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列问题: A证券公司申请介绍业务资格,应当符合中国证监会规定的风险控制指标标准,下列属于该标准的是()。
A:净资本不低于15亿元
B:流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%
C:对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%,但因证券公司发债提供的反担保除外
D:净资本不低于净资产的60%
国有期货公司委派到非国有期货公司从事公务的人员,索取他人财物,为他人谋取利益,个人受贿数额在5万元以上不满10万元的,处()年以上有期徒刑,可以并处没收财产。
A:4
B:5
C:6
D:7
证券公司除了接受其全资拥有或者控股的、或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务,还可以接受其他期货公司的委托从事介绍业务。()
证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应当定期对()等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查,每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
A:介绍业务规则
B:内部控制
C:风险隔离
D:培训制度
下列有关期货交易所的事项,须经过中国证监会批准的是()。
A:期货交易所的联网交易
B:变更住所或营业场所
C:制定或者修改章程
D:设立期货交易所的分所
未经中国证监会批准,任何个人或者单位通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东,中国证监会可以责令其限期转让股权;该股权在转让之前,具有表决.权、分红权。()
有权指定交割仓库的是()。
A:国务院期货监督管理机构
B:国务院期货监督管理机构派出机构
C:中国期货业协会
D:期货交易所
《期货从业人员管理办法》的施行时间是()。
A:2007年7月4日
B:2007年4月15日
C:2008年3月27日
D:2008年4月15日
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称高级管理人员包括期货公司的()。
A:总经理、副总经理
B:财务负责人
C:首席风险官
D:营业部负责人
有关公司制期货交易所之叙述,何者为是:()
A:不得发行无记名股票
B:盈余主管机关得限制其分配
C:须有四分之一公益董监事
D:以上皆是
下列主体应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的有()。
A:客户
B:非期货公司结算会员
C:期货公司
D:期货保证金存管银行
期权合约,-是指由期货交易所统一制定的、规定买方有权在将来某一时间以特定价格买入或者卖出约定标的物(包括期货合约)的标准化合约。( )
《期货投资者保障基金管理暂行办法》自()起施行。
A:2007年8月1日
B:2007年10月1日
C:2008年8月1日
D:2007年10月1日
期货商之宣传资料及广告物之形成及内容,应经期货商()
A:发起人
B:董事
C:监察人
D:经理人
公司制期货交易所董事会秘书由中国证监会提名,董事会通过。()
期货交易所遇到下列()重大事项时,应当及时向中国证监会报告。
A:期货交易重大资产置换
B:期货交易所接到税务部门要求其补税并缴纳滞纳金的通知
C:期货交易所工作人员工作上的重大失误
D:期货交易所涉及占其净资产10%以上的诉讼
李某为某私营医院普通采购员,在一次采购药品的过程中收受了5万元回扣,后并未上交,李某的行为()。
A:构成受贿罪
B:构成非国家工作人员受贿罪
C:构成侵占罪
D:不构成犯罪,应受行政处罚
期货投资者保障基金可以接受社会捐赠和其他合法财产。( )
假设某期货交易所截至2010年第1季度末,已缴纳的期货投资者保障基金总额为7.9亿元,该期货交易所2010年第1季度向期货公司会员收取的交易手续费为3000万元。根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》,该期货交易所()。
A:经中国证监会、财政部批准,可以暂停缴纳保障基金
B:若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金,那么2010年第1季度应缴纳的保障基金后续资金的金额为450万元
C:若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金,那么2010年第1季度应缴纳的保障基金后续资金的金额为90万元
D:若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金,那么2010年第1季度保障基金总额达到7.9亿元

某期货公司接受客户李某委托为其进行白糖期货交易,李某根据白糖期货近期的表现,总结经验得出白糖处于多头行情中,并有加速上涨的趋势,于是下达交易指令,买入白糖期货合约50手。但是,期货公司根据自己以往的经验,预测白糖期货的走势并不十分明朗,有下跌的风险,于是擅自做主没有为李某下达交易指令。结果白糖期货价格迅速上涨,造成李某没有获利。



第1题,共2个问题
(单选题)在该案例中,该期货公司应遭到什么惩罚?()
A:责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证
B:责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿
C:责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿
D:责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿

第2题,共2个问题
(单选题)在该案例中,该期货公司违犯了下列哪条规定?()
A:隐瞒重要事项,诱骗客户发出交易指令
B:使用其他不正当手段,诱骗客户发出交易指令
C:未将客户交易指令下达到期货交易所
D:以上都不是
国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理,下列不属于该机构职责的是( )。
A:负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作
B:组织期货从业人员的业务培训,开展期货业协会会员间的业务交流
C:制定期货从业人员的资格标准和管理办法,并监督实施
D:对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动,进行监督管理
客户王某收到期货公司追加保证金通知后,表示将会尽快补足保证金。第二天,王某未能按规定补足保证金,其保证金仍然低于交易所交易所规定的保证金水平,要求公司暂时为其保留持仓,由于王某资信状况一直良好,期货公司与王某签订了书面保仓协议,如果随后交易中,王某账户穿仓,以下説法中正确的是()
A:上述保仓协议违反相关法律、法规规定
B:保留持仓期间造成的损失,由期货公司承担;穿仓造成的损失由客户承担
C:上述保仓协议不违反相关法律、法规规定
D:保留持仓期间造成的损失,由客户承担;穿仓造成的损失由期货公司承担
期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的,应当严格执行业务分离和资金分离制度,不得混合操作。( )
会员制期货交易所理事会会议应当由理事本人出席。理事因故不能出席的,应当以书面形式委托其他理事代为出席。()
根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》,期货公司会员单位在审慎评估投资者诚信状况和风险承受能力的情况下,可适当帮助投资者规避适当性标准要求。()
期货公司会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度,将()贯穿于开户流程管理的各个环节,理性选择客户。
A:股指期货交易管理条例
B:股指期货投资者适当性制度
C:期货从业人员管理办法
D:客户开发责任追究制度
投资者应当提供加盖相关机构业务专用章的最近()个月内的股票、债券或者外汇等交易对账单作为金融现货交易经历证明。
A:3
B:12
C:15
D:36
()是指未被合约占用的保证金。
A:保证金
B:交易保证金
C:结算准备金
D:履约金
期货交易的收赞项目、收赞标准和管理办法出( )统一制定井公布。
A:物价部门
B:商务部
C:中国证监会
D:国务院有关主管部门