出自:证券投资基金

基金销售机构通过对基金管理人进行审慎调查，对基金产品风险和基金投资人风险承受能力进行客观评价。（）
各类资产利息均应按（）计提。
A:日
B:月
C:半年
D:年
托管人内部应设立监察稽核部门，保证监察稽核部门的（）。
A:独立性和完整性
B:专业性和完整性
C:独立性和权威性
D:独立性和专业性
可扩展商业报告语言的英文首字母缩写为XBRL。（）
（）主要思想是假定投资者的风险承受能力将随着投资组合价值的提高而上升，同时假定各类资产收益率不发生大的变化。
A:动态资产配置
B:买入并持有策略
C:变动混合策略
D:投资组合保险策略
封闭式基金的交易在投资者之间完成，开放式基金的申购、赎回在投资者与基金管理人之间完成。（）
无差异曲线的位置越高，其上的投资组合带来的满意程度就越高。（）
全国银行间市场债券托管账户是指以基金名义在（）开立的乙类债券托管账户，用于登记存管基金持有的、在全国银行间同业拆借市场交易的债券。
A:证券交易所
B:中国证券业协会
C:中国证券登记结算有限责任公司
D:中央国债登记结算有限责任公司
基金管理人自收到验资报告之日起（）日内，向中国证监会提交备案申请和验资报告，办理基金的备案手续。
A:3
B:7
C:10
D:15
证券投资基金中的（）基金，在完成募集后，基金份额可以在证券交易所上市。
A:封闭式
B:开放式
C:公司型
D:契约型
《证券投资基金销售管理办法》第九条规定了商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件，主要有（）。
A:有专门负责基金代销业务的部门
B:财务状况良好，运作规范稳定，最近2年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
C:资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定
D:公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门人员人数的1/3
《证券投资基金法》规定，基金管理人只能由依法设立的（）担任。
A:基金管理公司
B:基金托管人
C:投资管理公司
D:基金发起人
一般基金托管人可以通过（）等方式对基金资产进行核对。
A:计算机系统
B:电话银行
C:登录上海PROP远程操作系统
D:加密传真
（）是指托管人托管的基金资产、托管人的自有资产、托管人托管的其他资产应当分离；直接操作人员和控制人员应相对独立，适当分离；内部控制制度的检查、评价部门必须独立于内部控制制度的制黪定和执行部门。
A:合法性原则
B:完整性原则
C:及时性原则
D:独立性原则
有关指数型消极投资策略，以下说法正确的是（）。
A:创立指数基金的理论基础是有效市场学说基础上的随机漫步理论
B:复制的投资组合波动不可能与选定的股票价格指数的波动完全一致
C:复制的组合包括的股票数越少，跟踪误差越大
D:如果复制的投资组合的股票数小于目标股票价格指数的成分股数目，可以使用市值法或分层法来构造具体的投资组合
基金管理公司内部控制机制包括（）。
A:员工自律
B:部门各级主管的检查监督
C:公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制
D:董事会领导下的审计委员会和督察员的检查、监督、控制和指导
QD1／基金在境内募集资金，境外进行投资，其托管业务有一定的特殊陛，境内托管银行—般委托境外机构担任次托管人，由担任次托管人的境外托管人履行部分境外托管业务职责，但托管业务的责任仍由（）承担。
A:境内托管人
B:境外托管人
C:次托管人
D:QDI1基金
内部控制的基本要素包括环境控制、风险评估、信息沟通、内部监控及外部控制。（）
基金管理公司设有风险控制委员会等风险控制机构，从整体上控制基金运作中的风险。（）
中国证监会通过（）对基金实际投资范围进行监控。
A:证券业协会
B:托管银行
C:中央银行
D:结算银行
在进行（）时使用债券互换的主要目的是通过债券互换提高组合的收益率。
A:积极债券组合管理
B:消极债券管理
C:积极债券分散管理
D:消极债券组合管理
（）给出的是差异收益率。
A:标准普尔指数
B:詹森指数
C:特雷诺指数
D:夏普指数
基金经理提出的投资额超过自主投资额度的投资项目需由投资决策委员会审批。（）
从长期来看，小型资本股票回报率和大型资本股票回报率相比（）。
A:更低
B:更高
C:一样
D:二者回报率没有可比性
现实复利收益率允许资产管理人根据（）预测债券的表现。
A:对宏观经济形势的把握
B:计划的投资期限
C:预期的有关再投资利率
D:未来市场收益率
指数化策略（）投资组合业绩与某种债券指数相同。该指数的业绩（）投资者的目标业绩，与该指数相配比（）资产管理人能够满足投资人的收益率需求目标。
A:可以保证，不一定代表，并不意味着
B:可以保证，代表，意味着
C:不能保证，可以代表，不意味着
D:不能保证，代表，意味着
我国全国银行间同业拆借中心，远期利率协议可以通过（）等方式达成。 
A:电话
B:中心的交易系统
C:传真
D:中心的财务系统
适合被收入型组合选入的证券类型包括（）。
A:附息债券
B:优先股
C:高派息高风险普通股
D:避税债券
契约型基金管理人的管理费，是指基金管理人根据（）所获得的管理运作基金的报酬。
A:基金契约
B:基金章程
C:基金信托契约
D:基金托管契约
基金估值的频率是由基金的组织形式、投资对象的特点等因素决定的，并在相关的发行法律文件中明确。（）
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