出自:证券发行与承销

资本性支出的分析一般应包括（）。
A:最近3年及1期重大资本性支出
B:未来可预见的重大资本性支出计划
C:最近3年的非经常性损益
D:最近3年及1期的综合毛利率
董事会秘书空缺期间超过6个月之后，董事长应当代行董事会秘书职责，直至公司正式聘任董事会秘书。（）
根据相关规定，收购人通过集中竞价交易方式增持上市公司股份的，当收购人最后一笔增持股份登记过户后，视为其收购行为完成。自此，收购人持有的被收购公司的股份，在（）内不得转让。
A:10个月
B:18个月
C:6个月
D:12个月
发行人在国债登记结算公司和同业拆借中心安排其发行的债券交易流通时，向国债登记结算公司提交的材料包括（）。
A:主管部门批准公司债券发行的文件
B:公司债券募集办法或发行章程
C:公司债券持有量排名前30位的持有人名册
D:近两年是否有违法和重大违规行为的说明
首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导期间为证券上市当年剩余时间及其后（）个完整会计年度。
A:1
B:2
C:3
D:4
在资产评估时，应根据不同的评估目的、评估对象，选用不同的且最适当的价格标准。对不同公司投入股份有限公司的同类资产，应当采用不同价格标准评估。（）
公司的股权价值=（）。
A:公司整体价值一净债务值
B:公司整体价值十总债务值
C:公司整体价值一总债务值
D:公司整体价值十净债务值
发行人应披露其在行业中的竞争地位，包括发行人的市场占有率、近3年的变化情况及未来变化趋势、主要竞争对手的简要情况等。（）
公司重组的方式可分为战略性重组与（）
A:财务性重组
B:资产重组
C:权益重组
D:回购重组
创业板市场在制度与规则方面与主板市场只在上市条件、信息披露和退市制度设计三方面存在差异。（）
股份有限公司修改公司章程，必须经出席股东大会的股东（）以上通过。
A:所持表决权的1/2
B:1/2
C:所持表决权的2/3
D:2/3
定向发行的债券应当采用记账方式向合格投资者发行，每份面值为10万元，每一合格投资者认购的债券不得低于面值100万元。（）
（）的收购方式又叫“换股”。
A:用现金购买股票
B:用股票购买资产
C:用股票交换股票
D:用资产收购股份或资产
发行人首次公开发行股票的股本总额不少于5000万元人民币。
回拨机制是指在同一次发行中采取两种发行方式时，为了保证发行成功和公平对待不同类型投资者，先人为设定不同发行方式下的发行数量，然后根据认购结果，按照预先公布的规则在两者之间适当调整发行数量。（）
上市公司在非公开发行新股后，应当将经中国证监会核准的募集说明书摘要或者募集意向书摘要刊登在至少一种中国证监会指定的期刊上。（）
短期融资券可采取向社会公众发行和向银行间债券市场机构投资人发行两种方式。（）
新股发行申请获得核准后，在核准批文有效期内，由发行人及主承销商自行选择发行时间窗口。（）
期后事项是指被审计单位（）发生的对会计报表产生影响的事项。
A:资产负债表截止日到审计报告日
B:资产负债表截止日到会计报表公布日
C:审计报告日至会计报表公布日
D:会计报表公布日至审计报告日
《公司法》第九十六条规定，有限责任公司变更为股份有限公司时，折合的实收股本总额不得高于公司总资产额。（）
关于保险公司募集的定期次级债折算比例的规定是（）。
A:剩余期限在一年以内的，折算比例为80%
B:剩余期限在一年以上（含一年）两年以内的，折算比例为60%
C:剩余期限在两年以上（含两年）三年以内的，折算比例为40%
D:剩余期限在三年以上（含三年）四年以内的，折算比例为0
次级债券的承销可采用（）等方式。
A:直销
B:包销
C:代销
D:招标承销
《国务院办公厅关于建立外国投资者并购境内企业安全审查制度的通知》中明确了并购安全审查的程序包括（）。
A:外国投资者并购境内企业，由投资者向商务部提出申请。对属于安全审查范围内的并购交易，商务部应在3个工作日内提请联席会议进行审查。
B:联席会议对商务部提请安全审查的并购交易，首先进行一般性审查，对未能通过一般性审查的，进行特别审查
C:在并购安全审查过程中，申请人可向商务部申请修改交易方案或撤销并购交易
D:并购安全审查意见由商务部书面通知申请人
在首次公开发行股票的招股说明书有关风险因素的披露中，发行人应遵循（）原则按顺序进行披露。
A:及时性
B:全面性
C:准确性
D:重要性
收购人进行上市公司的收购，应当聘请在中国注册的具有从事财务顾问业务资格的专业机构担任其财务顾问。（）
1994年7月1日实施的《公司法》规定，我国募集设立的公司均指向特定对象募集设立的股份有限公司。2005年10月27日修订实施的《公司法》将募集设立分为向特定对象募集设立和公开募集设立。（）
《证券法》第八十六条规定，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司的股份达到（）或达到（）后，无论增加或者减少（）时，均应当履行报告和公告义务。
A:5%，5%，5%
B:5%，5%，10%
C:10%，10%，5%
D:10%，10%，10%
对企业申请进行股份制改组的可行性和合法性包括（）内容。
A:企业进行股份制改组申请是否得到有关部门的批准
B:企业生产经营是否符合国家产业政策
C:股权结构及股份设置是否合法
D:其他要求
公司应当自作出合并决议之日起（）日内通知债权人。
A:5
B:10
C:20
D:30
某公司现有长期资本总额10000万元，其中长期借款2000万元，长期债券3500万元，优先股1000万元，普通股3000万元，留存收益500万元，各种长期资本成本率分别为4%、6%、10%、14%和13%，则该公司的加权平均资本成本为（）。
A:9.85%
B:9.35%
C:8.75%
D:8.64%
首页 <上一页 73 74 75 76 77 下一页> 尾页