出自:证券交易

设置代办股份转让业务的管理部门至少配备（）名有资格从事证券承销业务和证券交易业务的人员专门负责信息披露业务。
A:1
B:2
C:3
D:5
集合资产管理计划推广期间，应当由（）负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。
A:托管银行
B:证券公司
C:推广机构
D:结算托管部门
客户融资买入、融券卖出的标的证券为股票的，股东人数不少于（　）。
A:500人
B:1000人
C:4000人
D:5000人
（）实行次交易日起回转交易
A:A股
B:B股
C:债券
D:权证
证券营业部是证券公司全资附属的（　）
A:法人机构
B:子公司
C:法人机构
D:视设立的手续而定
证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易，处以（　）的罚款。
A:1万元以上10万元以下
B:3万元以上10万元以下
C:10万元以上30万元以下
D:10万元以上60万元以下
（）应当对集合资产管理计划的投资范围和投资组合进行监控。
A:托管银行
B:证券交易所
C:中国证券业协会
D:证券公司
自营业务的清算应当由公司专门负责结算托管的部门指定专人完成。（）
某证券公司持有国债余额为A券面值1200万元，B券面值4000万元，两种券的标准券折算率分别为1.15和1.25。当日该公司上午买入GC007品种①5000万元，成交价格为3.50元；②下午卖出B券面值4000万元，成交价格126元／百元。

第1题，共4个问题
(单选题)则回购交易资金清算金额为（）元。
A:5000
B:5040
C:1200
D:1380

第2题，共4个问题
(单选题)国债现货交易清算应收资金为（）元。
A:5000
B:5040
C:1200
D:1380

第3题，共4个问题
(单选题)当日资金清算净额为（）元。
A:6420
B:-3620
C:5000
D:5040

第4题，共4个问题
(单选题)标准券库存余额为（）元。
A:-1200
B:-3620
C:1200
D:1380
客户的保密资料包括（）。
A:客户开户的基本情况
B:客户委托的有关事项
C:客户股东账户中的库存证券种类和数量
D:客户资金账户中的资金余额
集合资产管理业务特点的是（）。
A:集合性，即证券公司与客户是"一对多"
B:投资范围有限定性和非限定性之分
C:客户资产必须进行托管
D:通过专门账户投资运作
下列行为中属于操纵市场行为的包括（）。
A:通过合谋，集中资金优势联合或者连续买卖，操纵证券交易量
B:在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格
C:通过合谋，集中资金优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格
D:与他人串通，以约定的时间、价格、方式相互交易，影响证券交易量
强制平仓的原则有哪些？（）
A:强制平仓操作应以最有利于成交为首要原则
B:客户信用账户同时存在融资负债和融券负债的，按照先偿还融资负债、后偿还融券负债的顺序进行平仓
C:融资业务中出现强制平仓时，结合客户信用账户担保证券折算率、担保证券市值大小等因素，剔除停牌证券，以折算率优先与市值优先的顺序、按照折算率从高到低（当折算率相等时按照市值从高到低）的原则进行强制平仓
D:融券业务中出现强制平仓时，结合客户信用账户担保证券折算率、担保证券市值大小等因素，剔除当日停牌证券，以折算率优先与市值优先的顺序、按照融券卖出证券折算率从低到高（当折算率相等时按照市值从高到低）的原则进行强制平仓
证券经纪业务的具体对象是（）。
A:股票
B:债券
C:证券
D:特定价格的证券
深圳证券交易所采取的是托管证券公司制度。
证券交易所质押式回购交易中，欠库是指证券账户（）。
A:质押券折成的标准券少于其融资金额的情况
B:质押券折成的标准券多于其融资金额的情况
C:质押券少于其融资金额的情况
D:质押券多于其融资金额的情况
账户存续期间，证券公司营业部应每（）一次对自然人客户信息进行全面核查。
A:半年
B:一年
C:二年
D:三年
转融通业务的保证金处理应当做到（）。
A:证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立信托的方式
B:保证金中的证券记入转融通专用证券账户，保证金中的资金记入转融通担保资金账户
C:证券金融公司可以与证券登记结算机构签订合同，委托证券登记结算机构代为管理保证金
D:司法机关依法对证券公司转融通担保证券明细账户或者转融通担保资金明细账户记载的权益采取财产保全或者强制执行措施的，证券金融公司应当处分保证金，在实现因向证券公司转融通所生债权后，协助司法机关执行
为客户在柜台交易系统开设资金账户并办理上海证券账户的指定交易，要将（）输入柜台交易系统。
A:客户指定商业银行及提交的银行借记卡号
B:代理人姓名、代理期限及代理权限
C:客户选择的委托方式及交易品种等
D:客户设定资金密码和交易密码
在新股上网定价发行方式下，当有效申购总量小于该次股票发行量时，由证券交易所主机自动按事先规定的申购单位股数确定为一个申报号，连续排号，然后通过遥号抽签，确定可购得股票的认购者。
上海证券交易所国债买断式回购交易的申报应当符合以下要求（）。
A:融资方申报"卖出"，融券方申报"买入"
B:最小报价变动为0.01元
C:交易单位为手（1手=100元面值）
D:申报单位为1000手或其整数倍
在证券自营业务中，证券经营机构欺诈客户的行为主要是（）。
A:将自营业务与经纪业务混合操作
B:假借他人名义或以个人名义进行自营业务
C:频繁并且大量地连续买卖某种证券并导致市场价格异常变动
D:以散布谣言等手段影响证券交易
设立证券公司的主要股东需具有持续盈利能力，信誉良好，最近（　）年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币（　）元。
A:22亿
B:21亿
C:35000万
D:32亿
上海证券交易所买断式回购申报价格按每百元面值债券（）进行申报。
A:到期价（净价）
B:到期现价（净价）
C:到期购回价（全价）
D:到期购回价（净价）
如果涨跌幅限制价格与前收盘价之差的绝对值低于价格最小变动单位的，以前收盘价增减一个价格最小变动单位为涨跌幅限制价格。（）
下列属于政府债券的有（）。
A:国债
B:地方债
C:建设债券
D:可转换债券
某投资者于2008年10月17日在沪市买入2手X国债（该国债的起息日是6月14日，按年付息，票面利率为11.83%），成交价132.75元。

第1题，共4个问题
(单选题)2手国债的应计利息总额为（）元。
A:80.38
B:81.03
C:81.68
D:82.32

第2题，共4个问题
(单选题)假设经纪人不收委托手续费，采用净价交易，则买入国债实际总的付出是（）元。
A:2736.68
B:2737.32
C:2737.68
D:2741.68

第3题，共4个问题
(单选题)则已计息天数为（）。
A:124天
B:125天
C:126天
D:127天

第4题，共4个问题
(单选题)对国债交易佣金的收费为成交金额的0.2‰，实际支付的佣金为（）元。
A:0.55
B:1
C:0
D:4
某投资者信用账户内有100元现金和200元市值的证券A，假设证券A的折算率为60%，拟融资买入融资保证金比例为50%的证券B，则该投资者理论上可融资买入（）元市值的证券B。本例中客户的佣金及融资利息、融券费用均忽略不计。
A:440
B:400
C:480
D:600
证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好。
上市公司应当在股票交易实行退市风险警示之前（）个交易日发布公告
A:1
B:2
C:3
D:5
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