出自:证券基础知识

加强法制和诚信建设，提高资本市场监管水平的措施有（）。
A:健全资本市场法规体系
B:推进依法行政
C:加强资本市场监管
D:发挥行业自律和舆论监督作用
按照金融衍生工具的功能划分，可大致分为（）。
A:风险管理型创新
B:增强流动型创新
C:信用创造型创新
D:股权创造型创新
证券金融公司应每（）个交易日结束后，公布转融资余额。
A:1
B:2
C:3
D:4
金融期货交易结算所实行的结算制度是（）。
A:有负债的结算制度
B:逐日盯市的制度
C:无负债的结算制度
D:每日结算的制度
空头套期保值
股票的发行价格高于面值，称为（）
A:平价发行
B:折价发行
C:溢价发行
D:市价发行
我国的金融债券主要有（）。
A:政策性金融债券
B:商业银行债券
C:保险公司次级债务
D:证券公司债券
基金管理公司在董事会中引进一定比例的独立董事主要目的在于（）
A:在制度上制衡大股东的力量
B:监督公司经营层严格履行契约承诺，强化内控机制
C:切实保护基金投资者的合法权益
D:提高投资决策水平提高管理水平
在我国，企业债券主要是以大型的企业为主发行的；公司债券的发行不限于大型企业，一些中型企业甚至小型企业符合一定法规标准的都有发行机会。（）
保荐机构的注册登记事项包括（）。 Ⅰ.保荐机构名称、成立时间、注册资本、注册地址、主要办公地址和法定代表人 Ⅱ.保荐机构的主要股东情况 Ⅲ.保荐机构的董事、监事和高级管理人员情况 Ⅳ.保荐机构的保荐业务负责人、内核负责人情况
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅱ
D:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下面对《证券公司融资融券业务试点管理办法》中债权担保规定的阐述，错误的有（）。
A:证券公司向客户融资融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金只能用现金缴纳
B:证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例
C:客户交存的担保物价值与其债务的比例超过证券交易所规定水平的，客户可以按照证券交易所的规定和融资融券合同的约定，提取担保物
D:司法机关依法对客户信用证券账户或者信用资金账户记载的权益采取财产保全或者强制执行措施的，证券公司应当处分担保物，实现因向客户融资融券所生债权，并协助司法机关执行
20世纪80年代以来的金融自由化内容不包括（）。
A:取消对存款利率的最高限额，逐步实现利率自由化
B:打破金融机构经营范围的地域和业务种类限制，允许各金融机构业务交叉、互相自由渗透，鼓励银行综合化发展
C:放松存款准备金率的控制
D:开放各类金融市场，放宽对资本流动的限制
2000年3月18日，（）签署协议，合并为泛欧交易所。
A:巴黎交易所
B:布鲁塞尔交易所
C:阿姆斯特丹交易所
D:伦敦交易所
我国封闭式基金的发行期限为两个月。
证券是指（　）。
A:各类记载并代表一定权利的法律凭证
B:各类证明持有者身份和权利的凭证
C:用以证明或设定权利而做成的书面凭证
基金持有人大会有权就下列哪些事项作出决议（）。
A:修改基金契约
B:提前终止基金
C:更换基金管理人
D:更换基金托管人
证券公司从事介绍业务与期货公司签订书面委托协议应当载明的事项有（）。
A:介绍业务的范围
B:执行期货保证金安全存管制度的措施
C:介绍业务对接规则
D:客户投诉的接待处理方式
证券投资基金全部面临巨额赎回风险。（）
关于上市公司非公开发行股票应符合条件的描述，正确的是（）。
A:发行价格不低于定价基准日前30个交易日公司股票均价的90%
B:本次发行的股份自发行结束之日起12个月内不得转让：控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让
C:募集资金使用符合规定
D:本次发行导致上市公司控股权发生变化的，还应当符合中国证监会的其他规定。非公开发行股票的发行对象不得超过10名
基金财产的独立性，主要表现在（）。 Ⅰ.基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产 Ⅱ.基金财产的债权，不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销 Ⅲ.不同基金财产的债权债务，不得相互抵销 Ⅳ.非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行
A:Ⅰ、Ⅳ
B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下面不属于独立衍生工具的是（）。
A:可转换公司债券
B:远期合同
C:期货合同
D:互换和期权
公FF披露的基金信息不包括（）。
A:基金资产净值和基金份额净值公告
B:涉及基金管理人、基金财产、基会托管业务。的诉讼
C:对证券投资业绩进行的预测
D:基金份额发售公告、基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告
实质上属看跌期权的是（）。
A:认购权证
B:欧式权证
C:百慕大式权证
D:认沽权证
下列属于证券业财务与会计人员禁止从事的行为的是（）。 Ⅰ.承担与本职岗位有冲突的工作 Ⅱ.未经授权动用本单位的资金、财产 Ⅲ.擅自修改或危害本单位的财务系统 Ⅳ.损坏、隐匿或丢弃凭证、账簿、印章等财务资料
A:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
通常情况下，设立基金管理公司的必要条件不包括（）。
A:有专门的基金托管部
B:有一定数额的资本金
C:有合格的基金管理专业人才
D:有安全、高效的资金清算能力
《证券法》中证券交易这一部分的主要内容包括（）。
A:依法买卖证券的一般规定
B:上市交易的方式
C:不得持有、买卖股票的规定
D:账户保密的规定
股份制的金融机构发行的股票并没有定义为一般的公司股票，而是归类于金融证券。（）
（）于2004年1月31日发布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，为资本市场新一轮改革和发展奠定了基础。
A:国务院证券委
B:国务院
C:中国证监会
D:国家发展和改革委员会
证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易。（）
发行人与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不存在同业竞争，以及严重影响公司独立性或者显失公允的关联交易。（）
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