出自:反洗钱

在为客户进行一次性金融服务时，要求将（）金额以上美元现钞兑换成人民币时，应识别客户身份，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人，核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件？
A:一百美元
B:一千美元。
C:一万美元。
D:五万美元。
大额交易和可疑交易数据的报送以扩展名为（）的数据压缩包为主要报送格式。
A:EXL
B:PDF
C:ZIP
D:DOC
根据《中国证券业协会会员反洗钱工作指引》的规定，证券公司和基金管理公司破产或者解散时，应当将（）移交中国证监会指定的机构。
A:客户身份资料
B:客户交易记录
C:大额交易报告
D:可疑交易报告
根据《中国人民银行关于进一步落实个人人民币银行存款账户实名制的通知》，除法定有效证件外，银行还可根据需要要求存款人出具（）等其他能证明身份的有效证件或证明文件，以进一步确认存款人身份。
A:户口簿
B:工作证
C:机动车驾驶证
D:结婚证
金融机构采取交易限制措施后，认为符合（）第84条规定情形，应当向公安机关报案并配合立案侦查，协助采取查询、扣押、冻结等措施。
A:票据法
B:刑法
C:民法
D:支付结算办法
以下不属于识别客户交易异常的主要技巧的是（）。
A:客户有关基础信息疑点
B:客户洗钱风险等级不合理
C:客户资金流动不合理
D:从经济理性分析不合理
对于以下哪种情形开户网点一线人员要及时通知营销部门，落实专人尽职调查并在意见书中填写核实结论，并作为开户证明资料的附件一起提交银行结算账户审批部门。（）
A:非法人亲自办理开户手续的
B:同一自然人是两个以上单位的法定代表人或者单位负责人的。
C:两个以上单位银行结算账户信息中的联系电话、地址等相同的。
D:同一自然人作为具体经办人员办理两个以上单位银行账户开立业务的。
各级行在聘用人员时，应对聘用对象提出必要的职业道德、资质、经验、专业素质及其他个人素质标准要求，看其是否具备履行（）反洗钱职责所需的基本能力。
A:总行
B:分行
C:所在岗位
D:会计部门
对于实际控制人，金融机构可择机采取询问客户、（）、委托有关机构调查等合理手段进行客户尽职调查工作。
A:根据客户填写的申请书
B:实地调查
C:通过互联网查询
D:要求客户提供证明材料
《反洗钱法》是我国首次使用“（）”一词的立法。
超国家实体客户，包括联合国、世界银行、国际货币基金组织、欧洲复兴开发银行、亚洲开发银行等有充分理由证明与洗钱和恐怖组织无关的国际组织客户应认定为（）客户。
A:低风险
B:较低风险
C:中风险
D:较高风险
金融机构利用电话、网络、自动柜员机以及其他方式为客户提供（）服务时，应实行严格的身份认证措施，采取相应的技术保障手段，强化内部管理程序，识别客户身份。
A:柜台方式
B:非柜台方式
C:电子方式
D:非电子方式
美国《1970年银行保密法》改革了传统的银行保密制度，确定了金融机构可疑资金交易报告制度，是现代法制史上第一宗反洗钱立法。
金融机构应当根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》制定大额交易和可疑交易报告内部管理制度和操作规程，并向（）报备？
洗钱案件协查是指在侦查洗钱案件过程中，侦查机关请求人民银行予以协助侦查的情况下，人民银行实施的协助侦查机关侦查洗钱案件有关情况的活动。
中国人民银行长沙中支应当审查长沙银行在长沙成立的新机构的反洗钱内部控制制度的方案。
证券客户开户后短期内大量买卖证券，然后迅速销户，应作为大额交易进行报告。
经调查仍不能排除洗钱嫌疑的，应当立即向什么部门报案？
互联网金融业务反洗钱和反恐怖融资工作的具体范围由中国人民银行会同国务院有关金融监督管理机构按照（），包括但不限于网络支付、网络借贷、网络借贷信息中介、股权众筹融资、互联网基金销售、互联网保险、互联网信托和互联网消费金融等。
A:法律规定
B:监管政策确定
C:调整并公布
客户身份识别不是银行及其工作人员必须履行的法律义务。
《中华人民共和国反洗钱法》于第几届全国人民代表大会常务委员会第二十四次会议通过？
金融机构在履行反洗钱义务过程发现涉嫌犯罪的应如何处理？
《反洗钱法》总共分为总则、反洗钱监督管理、金融机构反洗钱义务、反洗钱调查、反洗钱国际合作、法律责任、附则等七章，共计（）
A:35条
B:36条
C:37条
D:40条
金融机构应当保存的交易记录包括：关于每笔交易的（）
A:数据信息
B:业务凭证
C:账簿
D:有关规定要求的反映交易真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件和其他资料。
各省级分公司应在首次收到大额交易报告或可疑交易报告补正回执后（）个工作日内，向总公司报送正确的大额和可疑交易报告。
《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办理》所称的“频繁”是指（）
A:交易行为营业日每天发生3次以上，或者营业日每天发生持续3天以上
B:交易行为营业日每天发生5次以上
C:交易行为营业日每天发生，且持续5天以上
D:交易行为营业日每天发生，且持续7天以上
中国人民银行设立的中国反洗钱监测分析中心，负责从业机构大额交易和可疑交易报告的（），并按照规定向中国人民银行报告分析结果，履行中国人民银行规定的其他职责。
A:接收
B:分析
C:保存
D:处理
中国人民银行设立中国反洗钱检测分析中心负责接收、分析涉嫌恐怖融资的（）报告。
A:客户身份识别
B:交易记录保存
C:大额交易
D:可疑交易
海关发现个人出入境携带的现金、无记名有价证券超过应当通报金额的，应当及时向哪个部门通报？
《华夏银行反洗钱工作保密管理办法》中保密措施规定，制作、收发、传递、使用、复制、摘抄、保存和销毁工作档案，经有权人员批准后专人执行。在对反洗钱保密信息和资料进行复印或摘抄时，复印件和摘抄件必须采取与原件（）的保密措施。除非确有必要，在业务处理完毕后，复印件和摘抄件应当收回销毁。
A:不一样
B:相同
C:有别于
D:区别于
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