出自:证券投资基金

基金份额上市交易公告书是基金募集阶段需要披露的文件。（）
基金销售机构是受（）委托从事基金代理销售的机构。
A:中国证监会
B:基金托管人
C:基金机构投资者
D:基金管理公司
股票基金所面临的投资风险主要包括（）。
A:系统性风险
B:非系统性风险
C:委托代理风险
D:管理运作风险
通常认为，价格上升而交易量下降是股票价格随后将下跌的信号。（）
风险控制制度由（）等部分组成。
A:风险控制的机构设置
B:风险控制的程序
C:风险控制的具体制度
D:风险控制制度执行情况的监督
对多数开放式基金（不包括QDⅡ基金）来说，在其放开申购、赎回后，则会披露每个开放日的（）。
A:基金资产净值
B:基金份额净值
C:基金份额累计净值
D:基金清算净值
水平分析是一种基于对未来利率预期的债券组合管理策略，其中一种主要的形式为利率预期策略。（）
或有规避中，当实际收益高于目标收益时，投资者可采取（）的投资策略，争取获得（）的收益。
A:积极，平稳
B:消极，平稳
C:积极，更高
D:消极，更高
拟由其他人员代为履行基金经理职责时间超过30日的，公司应当自决定之日起3个工作日内报告中国证监会相关派出机构，并进行相关信息披露。（）
《证券投资基金销售管理办法》规定："基金销售由（）负责办理"。
A:基金管理人
B:基金托管人
C:基金持有人
D:基金登记机构
（）通过对基金买卖股票频率的衡量，可以反映基金的操作策略。
A:持股集中度
B:净值增长率
C:基金股票周转率
D:标准差
债券所具有的凸性是指（）是一种凸线型关系。
A:债券价格与利率之间的反向关系
B:债券面值与利率之间的反向关系
C:债券价格与利率之间的正向关系
对于记账式国债，机构和个人都可以购买，而储蓄国债（电子式）的发行对象仅限于个人。
我国封闭式基金的存续期限大多在（）左右。
A:5年
B:10年
C:15年
D:20年
关于交易型开放式指数基金（ETF）份额的认购的规定是（）。
A:ETF可采取场内认购和场外认购方式
B:场内认购的基金份额登记在中国结算公司的证券登记结算系统
C:我国只有深圳证券交易所开办LOF业务
D:投资者可通过基金管理人及其代销机构的营业网点场内认购LOF份额
下列关于基金管理公司内部控制基本要求的叙述，正确的是（）。
A:部门设置要体现职责明确、相互制约的原则
B:严格授权控制
C:强化内部监察稽核控制
D:建立科学严密的风险管理系统
投资者进行ETF证券认购时需具有（）。
A:沪、深B股或H股账户
B:开放式基金账户
C:沪、深A股账户
D:封闭式基金账户
对多数开放式基金（不包括QDⅡ基金）来说，在其放开申购、赎回前，一般至少每周披露一次（）。
A:基金资产净值
B:基金份额净值
C:基金份额累计净值
D:基金清算净值
依据股票基金所持有的全部股票的（）等指标可以对股票基金的投资风格进行分析。
A:平均市值
B:平均市盈率
C:平均市净率
D:净值收益率
基金财务报表包括（）。
A:报告期末及其前一个年度末的比较式资产负债表
B:该两年度的比较式利润表
C:该两年度的比较式所有者权益（基金净值）变动表
D:该两年度的现金流量表
进行投资者教育活动，向投资人普及基金知识、充分揭示基金投资风险，目的是要培养投资者的理性投资行为，使投资者与基金市场发展同步成熟。（）
不同性质债券的久期呈现不同的特点（）。
A:附息债券的麦考莱久期和修正的麦考莱久期小于其到期期限
B:对于零息券而言，麦考莱久期与到期期限相同
C:对于普通债券而言，当其他因素不变时，票面利率越低，麦考莱久期及修正的麦考莱久期就越大
D:假设其他因素不变，久期越大，债券的价格波动性就越大
以下不属于证券交易所理事会职责的是（）
A:选举和罢免会员理事
B:审定总经理提出的工作计划
C:执行会员大会的决议
D:制定、修改证券交易所的业务规则
下列关于证券市场法律法规的表述中，错误的是（）
A:法律由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定
B:部门规章由证券监管部门和相关部门制定
C:行政法规由全国人民代表大会常务委员会制定
D:证券市场法律、法规体系包括自律性规则
从（）的角度来看，除了关注基金份额净值的增长所带来的投资回报外，还需要分析能够引起基金份额净值变化的各种因素。
A:基金管理人
B:基金托管人
C:基金投资者
D:基金业协会
当市场收益率曲线出现非平行的变化时，投资者需要对组合进行适当的调整，以适应未来现金流的要求。（）
绩效衡量的一个隐含假设是（）。
A:基金本身的情况是稳定的
B:基金本身的情况是不稳定的
C:组合风险是可测的
D:组合收益是可测的
基金（）是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人。  
A:份额持有人
B:托管人
C:管理人
D:注册登记机构
基金份额登记流程为（）。
A:T日，投资者的申购、赎回申请信息通过代销机构网点传送至代销机构总部
B:代销机构总部将本代销机构的申购、赎回申请信息汇总后统一传送至注册登记机构
C:T+1日，注册登记机构根据T日各代销机构的申购、赎回申请数据及T日的基金份额净值统一进行确认处理
D:将确认的份额登记至投资者的账户，将确认后的申购、赎回数据信息下发至各代销机构
当基金发生涉及托管人及托管业务的以下（）重大事件，托管人应当在事件发生之日起2日内编制并披露临时公告书，并报中国证监会备案。
A:基金托管人的专门基金托管部门的负责人变动
B:基金托管人的专门基金托管部门的主要业务人员在1年内变动超过30%
C:托管人召集基金份额持有人大会
D:托管人的法定名称或住所发生变更
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