出自:证券发行与承销

信息披露文件中同时采用外文文本的，信息披露义务人应当保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义时，以（）文本为准。
A:中文
B:外文
C:中外文兼可
D:以上都不对
每次参加发审委会议的发审委委员为（）名。表决投票时同意票数达到（）票为通过
A:10，5
B:7，3
C:10，3
D:7，5
发行人最近l年及l期内收购兼并其他企业资产(或股权)，且被收购企业资产总额或营业收入或净利润超过收购前发行人相应项目（）的。应披露被收购企业收购前一年利润表。
A:30%(含)
B:30%(不含)
C:20%(含)
D:20%(不含)
在上市公司资产重组审核过程中，对于在并购重组停牌（首次董事会决议公告）前20个交易日公司股价涨跌幅超过同期大盘涨跌幅（）的，要求申请人对其自身及关联方是否存在内幕交易进行充分举证。
A:10%
B:20%
C:30%
D:40%
下列选项中属于内幕交易高发领域的是（）。
A:上市公司资产重组
B:上市公司收购
C:上市公司发行股份
D:上市公司并购重组
证券承销业务的（）是现场检查的重要内容。
A:营利性
B:合规性
C:正常性
D:安全性
2011年以来，中国证监会陆续发布了一系列关于鼓励分红、加强招股书预披露制度改革方面的意见和通知，深化发行制度改革。（）
在上海证券交易所网上定价发行须提交的资料包括（）。
A:中国证监会关于公开发行可转换公司债券的核准文件
B:发行人通过交易所系统发行证券的申请
C:发行公告、募集说明书全文及相关文件
D:发行人及其主承销商的确认函
执行分析程序，确定重要性水平，分析审计风险，属于审计的（）。
A:审计回顾阶段
B:计划阶段
C:实施审计阶段
D:审计完成阶段
发行人应披露董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的兼职情况及所兼职单位与发行人的关联关系。（）
发行人在上市公告书中披露主要会计数据及财务指标的，应在提交上市申请文件时提供以下文件并与上市公告书同时披露：经现任（）签字并盖章的报告期及上年度期末的比较式资产负债表、报告期与上年同期的比较式利润表、报告期的现金流量表。
A:法定代表人
B:主管会计工作的负责人
C:总会计师
D:会计机构负责人
有限责任公司和股份有限公司的差异体现在（）
A:在成立条件和募集资金方式上有所不同
B:股权转让难易程度不同
C:股权证明形式不同
D:公司治理简化程度不同;财
截止2010年12月底，我国中小非金融企业集合票据余额为（）亿元。
A:50
B:55
C:60
D:65
企业收到资产评估机构出具的评估报告后应当逐级上报初审，经初审同意后，自评估基准日起（）内向国有资产监督管理机构提出核准申请。
A:8个月
B:6个月
C:4个月
D:3个月
通常情况下，（），赎回的期权价值就越大，越有利于发行人。
A:赎回期限越短、转换比率越低、赎回价格越低
B:赎回期限越长、转换比率越高、赎回价格越低
C:赎回期限越长、转换比率越低、赎回价格越高
D:赎回期限越长、转换比率越低、赎回价格越低
股份有限公司在从事经营活动的过程中，应当努力保持与公司资本数额相当的实有资本，是遵循（）。
A:资本确定原则
B:资本维持原则
C:资本不变原则
D:资本实存原则
企业债券上市申请经中国证监会核准后，证券交易所安排该债券上市交易。
企业债券募集说明书扉页内容包括（）。
A:发行人或发行人董事会声明
B:企业责任人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人声明
C:投资提示
D:募集说明书释义
发行人为证券发行上市聘用的（），保荐机构有充分理由认为其专业能力存在明显缺陷的，可以向发行人建议更换。
A:会计师事务所
B:律师事务所
C:其他证券服务机构
D:资产评估机构
上市公司发行证券，应当由证券公司承销。（　）
公司债券在上海证券交易所发行时，在（）主承销商应将分销注册数据报上海证券交易所债券基金部。
A:网下发行截止日次日10：30前
B:网下发行截止日次日14：00前
C:网下发行截止日当日24：00前
D:网下发行截止日当日22：00前
可交换公司债券自发行结束之日起（）后，方可交换为预备交换的股票。
A:6个月
B:9个月
C:12个月
D:18个月
上市公司申请发行证券，不属于董事会决议范围的是（）。
A:本次证券发行方案
B:本次募集资金使用的可行性报告
C:前次募集资金使用的可行性报告
D:聘请保荐机构
国有资产监督管理机构应进行审核的事项包括（）。
A:资产评估项目所涉及的经济行为是否获得批准
B:资产评估机构是否具备相应评估资质
C:评估基准日的选择是否适当，评估结果的使用有效期是否明示
D:评估依据是否适当
1998年《证券法》出台后，提出要打破行政推荐家数的办法，由国家确定发行额度。（）
我国企业股份制改革的目的是（）。
A:建立规范的公司治理结构
B:筹集资金
C:剥离不良资产
D:确立法人财产权
产权界定是指国家依法划分财产所有权和经营权等产权归属，明确各类产权形式的财产范围和管理权限的一种法律行为。产权界定应当依据“谁投资、谁拥有产权”的原则进行。（）
2006年1月1日《公司法》修订实施前发起设立的股份有限公司，历史上的上市情况分为两种：一种是不论其股东所有制性质如何，如果该公司经营期满3年，增资公开发行股票后，即可申请公开发行的股票上市交易；另一种是新发起设立，设立时间不满3年的股份有限公司。（）
按持股对象是否确定划分，并购可以分为（）。
A:协议收购
B:善意收购
C:敌意收购
D:要约收购
发行人应披露（）制度的建立健全及运行情况，说明上述机构和人员履行职责的情况。
A:股东大会
B:董事会、监事会
C:独立董事
D:董事会秘书
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