出自:证券交易

任何单位和个人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户的资产提供融资或者担保的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以（　）。
A:1万元以上5万元以下的罚款
B:3万元以上10万元以下的罚款
C:3万元以上30万元以下罚款
D:5万元以上30万元以下罚款
信用风险包括（）。
A:买方不能履行资金交收义务的风险
B:买方不能履行证券交收义务的风险
C:卖方不能履行证券交收义务的风险
D:卖方不能履行资金交收义务的风险
关于客户交易结算资金第三方存管制度，下列说法正确的有（　）。
A:充分体现了“保护客户资产安全，便利投资者交易，有利于证券行业创新，防范证券系统风险向银行系统转移”的原则
B:证券公司负责管理客户交易结算资金管理账户，存管银行负责根据结算数据清算客户的资金和证券
C:该制度的主要特点有：单银行制、券商是会计、银行是出纳
D:投资者可以在与证券公司有存管协议的若干家商业银行中选择一家银行作为自己证券交易结算资金的存管银行
证券委托的非柜台委托主要有（）等形式。
A:人工电话委托
B:传真委托
C:自助和电话自动委托
D:网上委托
证券交易场所分为证券交易所和其他交易场所两大类，即场内交易市场和银行间债券交易市场。
中国证监会对申请设立证券服务部的复审时间为申请文件送达日起（　）个工作日。
A:15
B:20
C:25
D:30
在网上竞价发行方式下，新股竞价发行的成交原则是（）。
A:价格优先、同价位时间优先
B:时间优先、同时间数量优先
C:价格优先、同价位数量优
D:时间优先、同时间价格优先
下列关于权证的说法，正确的有（）。
A:权证的发行人只能是证券发行人
B:权证的具体交易方式与股票交易不同
C:权证具有期权的性质，也有交易的价值
D:权证既可在证券交易所内进行交易，也可在场外交易市场上交易
证券账户按（）划分，可以划分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户、证券投资基金账户、创业板账户和其他账户等。
A:交易金额
B:交易场所
C:用途
D:投资者种类
客户卖出信用证券账户内证券所得价款，可以先购入证券，然后再偿还其融资欠款。（）
T+3滚动交收适用于（）。
A:A股
B:基金
C:债券
D:B股
清算与交收的原则有净额清算原则、共同对手方制度、货银对付原则和分级结算原则。（）
以下属于意向申报和成交申报都包括的内容有（）。
A:证券代码
B:证券账号
C:交易价格
D:买卖方向
关于认股权证，以下说法正确的有（）。
A:认股权证的交易方式与股票类似
B:认股权证的持有者可以在规定的期限内以事先确定的价格买入发行公司发行的股票
C:认股权证具有一定的权利，故也有交易的价值
D:认股权证具有债权的性质
关于权证行权的结算，下列表述正确的有（　）。
A:权证行权采用证券给付方式结算的，认购权证的持有人行权时，应支付依行权价格及标的证券数量计算的价款，并获得标的证券
B:权证行权采用现金方式结算的，权证持有人行权时，按行权价格与行权日标的证券结算价格及行权行权费用之差价，收取现金
C:深圳证券交易所规定，权证行权以份为单位进行申报
D:权证持有人行权的，应委托权证标的证券发行人的经纪人通过证券交易所交易系统申报
非上市股份有限公司股份报价转让的股份的报价最小变动单位为（）。
A:0.001元
B:0.01元
C:0.1元
D:1元
关于我国网上定价市值配售，准确的说法有（）。
A:投资者每持有证券市值1000元限购新股1000股
B:每一股票账户可以重复申购
C:T+1日摇号抽签
D:T+4日划款
按照我国现行规定，合格境外机构投资者进行境内证券交易时，只能委托1家具有证券交易所会员资格的境内证券公司办理相关证券交易业务。
中小企业板上市公司连续120个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于200万股的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。（）
证券指数设置和编制的具体方法由证券交易所规定。（）
证券交易所不得直接或间接从事的事项有（）等。
A:新闻出版业
B:为他人提供担保
C:以营利为目的的业务
D:履行对会员进行监管的职能
《债券市场专业投资者风险揭示书》的必备条款中债券投资具有的风险有（）。
A:标准券欠库风险
B:政策风险
C:放大交易风险
D:信用风险
证券公司应当按季编制资产管理业务的报告，报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。（）
单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的25%时，交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出；当其融券余量降低至（）以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融券卖出。
A:15%
B:25%
C:20%
D:10%
一笔债券质押式回购交易涉及（　）。
A:一个交易主体、一次交易契约行为
B:一个交易主体、两次交易契约行为
C:两个交易主体、两次交易契约行为
D:两个交易主体、一次交易契约行为
目前沪深证券交易所的证券交收均采用T+1滚动交收方式。（　）
发行人的分配股利和增资计划属于内幕信息。（）
证券经纪人同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动的，责令改正、给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款;没有违法所得处以（　）。
A:3万元以下罚款
B:3万元以上10万元以下罚款
C:1万元以上10万元以下罚款
D:10万元以下罚款
客户偿还资金负债的方式有哪几种？（）
A:卖券还款
B:直接还款
C:强制平仓
D:自动“有钱就还”
证券公司应当根据不同客户的情况，进行（）管理。
A:分类
B:集中
C:区别
D:分级
首页 <上一页 72 73 74 75 76 下一页> 尾页