出自:证券基础知识

对于采取全额包销方式销售的股票其销，售期最长不超过（）日。
A:60
B:360
C:90
D:100
在计算基金资产总值时，基金拥有的上市场股票、认股权证是以计算日集中交易市场的__________为准（）
A:开盘价
B:收盘价
C:最高价
D:最低价
下列关于欺诈发行股票、债券罪立案标准的说法中，错误的是（）。
A:发行数额在200万元以上的
B:利用募集的资金进行违法活动的
C:转移或者隐瞒所募集资金的
D:伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的
一般说来，基金的资金实力雄厚，大多通过在证券市场上频繁进出的方式，提高投资收益。
不以任何公司资产作担保而发行的债券是（　）。
A:收益公司债
B:保证公司债
C:抵押债券
D:信用公司债
未知价计算法中的未知价是指__________（）
A:当日证券市场上各种金融资产的开盘价
B:当日证券市场上各种金融资产的收盘价
C:下一交易日证券市场上各种金融资产的开盘价
D:下一个交易日证券市场上各种金融资产的收盘价
如果在一个资本市场中，某些破坏市场公平的违法违规行为不能受到惩罚，则这个市场的效率是不高的。
以下哪项通货膨胀率水平处于严重的通货膨胀？（）
A:5%
B:8%
C:11%
D:120%
美国短期国库券期货合约到期时必须用新发行的3个期朗国库券进行交割。（）
股票投资战略中积极管理与消极管理的根本区别在于（）。
A:投资者的风险承受能力不同
B:对“人（投资者）是否能够战胜市场”这一问题的不同回答
C:是否构造投资组合
D:是否采取系统化的投资战略
金融衍生工具的基本特征有（）
A:杠杆效应
B:跨期交易
C:不确定性和高风险
D:套期保值和投资套利共存
2002年以来，中国企业发行ADR的特点是（）。
A:发行在场外交易的不具融资功能的一级存托凭证
B:基础设施类存托凭证渐成主流
C:高科技公司及大型国有企业成功上市
D:家数有所减少，但发行规模较大
（）是按照宏观、中观、微观的次序次序依次考虑的投资决策过程。
A:积极型投资者
B:消极型投资者
C:“自上而下”的积极型投资者
D:“自下面上”的积极型投资者
以下属于《公司法》规定的董事、经理的禁止行为的有（　）。
A:不得将公司资产以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储
B:不得以公司资产为本公司的股东或者其他个人债务提供担保
C:不得自营或者为他人经营与其所任职公司同类的营业或者从事损害本公司利益的活动
D:在任何情况下不得同本公司订立合同或者进行交易
协会对投资主办人的年检，被监管机构采取重大行政监管措施未满（）年的，不予通过年检。
A:1
B:2
C:3
D:4
场外交易市场具有（）等功能。
A:是证券发行的主要场所
B:为不能或一时不能到证券交易所上市交易的股票提供流通转让的场所
C:是证券交易所的必要补充
D:是证券发行的次要场所
证券市场的核心是（　）。
A:证券投资者
B:上市公司
C:证券监管机构
D:证券交易所
欧洲债券和外国债券的区别有（）。
A:发行方式方面，外国债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销；欧洲债券通常由一家或几家大银行牵头，组织十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销
B:在发行法律方面，欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券严格得多
C:在发行扣税方面，外国债券的预扣税一般可以豁免，投资者的利息收入也免缴税
D:在发行货币方面，欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币，主要为美元，其次还有欧元、英镑、日元等
当投资者对未来的现金流量有特殊需求时，可采用规避和现金流匹配的策略，同时要考察市场的流通性。
证券登记结算公司的名称中应当标明（）字样
A:有限责任公司
B:证券登记结算
C:股份有限公司
D:证券公司
从资产配置的角度看，恒定混合策略适用于有长期计划水平并满足于战略性资产配置的投资者，在市场行情发生变化时通常调整资产配置的比例。
下列属于基金份额持有人权利的是（）。
A:分享基金财产收益
B:及时、足额向持有人支付基金收益
C:按照基金契约运用基金资产进行投资
D:承担基金亏损或终止的有限责任
回购标准品种
上市公司采取定向增发方式发行的有价证券属私募证券。（）
信用违约互换(CI)S)交易的危险来自（）。
A:具有较高的杠杆性
B:由于信用保护的买方并不需要真正持有作为参考的信用工具，因此特定信用工具可能同时在多起交易中被当做CDS的参考，有可能极大地放大风险敞口总额，在发生危机时，市场往往恐慌性高估涉险金额
C:信用违约互换过快的增长速度
D:由于场外市场缺乏充分的信息披露和监管，交易者并不清楚自己的交易对手卷入了多少此类交易，因此，在危机期间，每起信用事件的发生都会引起市场参与者的相互猜疑，担心自己的交易对手因此倒下从而使自己的敞口头寸失去着落
关于证券投资基金的说法，正确的有（）。
A:是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式
B:通过发行股票集中投资者的资金
C:由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金
D:主要业务是从事股票、债券等金融工具的投资
交易双方约定在未来的一定期限内，根据约定数量的人民币本金交换现金流，其中一方的现金流根据浮动利率计算，另一方的现金流根据固定利率计算，这种交易方式是（）。
A:人民币信用互换交易
B:人民币汇率远期交易
C:人民币利率互换交易
D:人民币利率远期交易
目前我国发行的普通国债有（）。
A:国库券
B:凭证式国债
C:记账式国债
D:储蓄国债(电子式)
2007年10月，中国与英国金融监管部门就商业银行代客境外理财业务作出监管合作安排，中国的商业银行可以代客投资于该国的股票市场以及经该国金融监管当局认可的私募基金。（）
下列哪种风险不是封闭式基金面临的风险（）。
A:计算机故障等技术风险
B:市场风险
C:巨额赎回风险
D:基金管理风险
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