出自:期货法律法规

本国证券商若仅兼营国内股价指数期货经纪业务，则其指拨专用营运资金为新台币（）
A:一千五百万元
B:五千万元
C:一亿元
D:二亿元
期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间累计（）被行业自律组织纪律处分的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。
A:2次
B:3次
C:4次
D:5次
全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金，不得低于期货交易所向全面结算会员期货公司收取的保证金标准。（）
期货投资者保障基金的后续资金来源中期货交易所缴纳的比例是按其向期货公司会员收取的交易手续费的（　）。
A:15%
B:3%
C:10%0
D:5%0
期货结算机构首次应提存新台币：（）
A:一亿元
B:二亿元
C:三亿元
D:四亿元作为赔偿准备金
首席风险官应当遵守（），忠于职守，恪守诚信，勤勉尽责。
A:法律
B:行政法规
C:期货业协会的规定
D:期货公司章程
从业人员受到训诫、公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒的，应当重新参加协会组织的从业人员资格考试。（）
为了提高工作效率，证券公司可以用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。（）
下列关于期货交易所合并、分立的陈述，错误的是（）。
A:期货交易所合并的，合并前各方的债务由合并后存续或者新设的期货交易所承继，合并前各方的债权应当在合并前受偿完毕
B:期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式
C:期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继
D:期货交易所的合并、分立，由中国证监会批准
首席风险官提出辞职的，应当提前（）日向期货公司董事会提出申请，并报告公司住所地中国证监会派出机构。
A:10
B:20
C:30
D:45
期货从业人员应当保守秘密，但是下列（）情况除外。
A:有关法律、法规、规章等要求提供的
B:国家司法部门、政府监管部门、协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证的
C:期货从业人员在执业过程中，为保护自己的合法权益而必须公开的
D:期货从业人员在执业过程中，为保护期货公司的合法权益而必须公开的
日本非属金融商品的期货交易管理法源为（）
A:金融期货交易法
B:证交法
C:商品交易法
D:以上皆非
中国期货业协会对于期货从业人员的管理内容包括（　）。[2009年11月真题]
A:对期货从业人员违法行为的行政处罚
B:期货从业人员资格的撤销
C:期货从业人员资格的管理
D:期货从业人员资格的认定
以下人员不具备申请成为期货公司董事长的资格的是（）。
A:甲，博士学历，具有从事期货业务经验5年
B:乙，取得硕士学位，具有6年法律业务经验
C:丙，大专学历，具有12年期货业务经验
D:丁，大专学历，曾担任金融机构部门负责人以上职务6年
非结算会员的结算准备金余额（）规定或者约定最低余额的，应当及时追加保证金或者自行平仓。
A:低于
B:高于
C:等于
D:不等于
下列哪个部门负责期货投资者保障基金的财务监管？（）
A:中国证监会
B:财政部
C:中国证监会和财政部
D:期货交易所
中国证监会、中国期货业协会共同组织期货从业资格考试。（）
以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，获取不正当利益或者转嫁风险，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得（）倍罚金。
A:3～10
B:1～5
C:1～10
D:3～5
期货公司办理的下列事项中，应当经国务院期货监管管理机构派出机构批准的是（　）。
A:收购境外期货类经营机构
B:终止境内分支机构
C:变更5%以上股权
D:变更注册资本
《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则》由（）制定。
A:中国证监会
B:中国金融期货交易所
C:中国期货业协会
D:期货公司
该期货公司申请停业时，应当向证监会提交的材料有（）。
A:停业申请书
B:处理客户的保证金和其它财产、结算期货业务的情况报告
C:停业决议文件
D:期货业协会规定的其它材料
按照风险监管指标标准，期货公司应当持续符合负债与净资产的比例不得高于（）。
A:100％
B:120％
C:125％
D:150％
负债、流动负债，是指期货公司的对外负债，含客户权益。（）
全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与（）相互独立、分别管理。
A:非结算会员保证金账户
B:个人客户保证金账户
C:特别结算会员保证金账户
D:其自有资金账户
具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员，申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的，从事除期货以外的其他金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽2年。（）
期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取期货交易内幕信息的人员，在涉及期货交易或者其他对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，情节特别严重的（）。
A:处3年以上7年以下有期徒刑
B:处3年以上7年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金
C:处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金
D:处5年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金
期货公司允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款。
A:1倍以上3倍以下
B:1倍以上5倍以下
C:3倍以上5倍以下
D:3倍以上7倍以下
会员单位在开户时，可以协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求。（）
银行或者其它金融机构的工作人员违反规定，为他人出具信用证或者其它保函、票据、存单、资信证明，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役；情节特别严重的可处以无期徒刑。（）
下列属于期货业从业人员应当遵守的执业行为规范的是（）。
A:诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉
B:具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不当交易行为
C:不得以本人或者他人名义从事期货交易
D:以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务，保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益
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