出自:证券投资基金

消极型股票投资战略的理论基础在于（）。
A:有效市场假说
B:弱式有效市场假设
C:无效市场假设
D:市场信息不对称假设
零息债券的规避风险为零，是债券组合的理想产品。（）
以下不属于我国基金监管的原则有（）。
A:监管的连续性和有效性原则
B:监管与自律并重原则
C:审慎监管原则
D:投资者利益优先原则
关于LOF份额的认购，以下说法正确的是（）。
A:LOF可采取场内认购和场外认购方式 
B:场内认购的基金份额登记在中国结算公司的证券登记结算系统 
C:我国只有深圳证券交易所开办LOF业务 
D:投资者可通过基金管理人及其代销机构的营业网点场内认购LOF份额 
根据股利贴现模型，如果股票净现值（）零，应卖出股票；如果（）零，则应买入股票。
A:大于，大于
B:大于，小于
C:小于，大于
D:小于，小于
公允价值变动损益指基金持有的采用公允价值模式计量的交易性金融资产、交易性金融负债等公允价值变动形成的应计入当期损益的利得或损失，并于（）对基金资产按公允价值估值时予以确认。
A:月末
B:年末
C:估值日
D:当日
风险准备金余额达到基金资产净值1%可不再提取。（）
基金经理应当在每个季度结束之日起（）个工作日内，编制完成基金季度报告。
A:10
B:15
C:20
D:18
保本基金的投资目标是在锁定下跌风险的同时力争有机会获得潜在的高回报。（）
封闭式基金份额上市交易，应符合的条件包括（）。
A:基金份额总额达到核准规模的80%以上
B:基金合同期限为5年以上
C:基金募集金额不低于3亿元人民币
D:基金份额持有人不少于1000人
基金管理人需在基金合同生效的（）在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告。
A:当日
B:次日
C:第三日
D:第四日
封闭式基金收益分配后基金份额净值可以低于面值。（）
基金监管从内容上主要涉及（）。
A:对基金投资者的监管
B:对基金服务机构的监管
C:对基金运作的监管
D:对基金高级管理人员的监管
投资组合保险策略在股票市场上涨时降低股票投资比例，而在股票市场下跌时提高股票投资比例。（）
基金托管人通过托管业务获取的托管费收入与托管规模成（）。
A:正比
B:反比
C:线性关系
D:凸性
政府债券的功能包括（）
A:调节居民收入分配
B:为政府筹资资金、扩大公共事业开支
C:弥补财政赤字
D:国家实施宏观经济政策、进行宏观调控的工具
确定不同资产投资之间的相关程度的方法包括（）。
A:历史数据法
B:情景综合分析法
C:有效市场前沿法
D:技术分析法
个人投资者从基金分配中获得的股票的股利收入、企业债券的利息收入、储蓄存储利息收入，由上市公司发行债券的企业和银行在向基金支付上述收入时，代扣代缴（）的个人所得税。
A:10％
B:20％
C:30％
D:40％
《证券投资基金法》规定基金管理人是唯一的基金信息披露义务人。（）
基金信息披露最根本、最重要的原则是（）。
A:真实性原则
B:准确性原则
C:完整性原则
D:及时性原则
基金行业的开放程度不断提高主要体现在（）。
A:合作基金管理公司数量增加
B:合资基金管理公司数量增加
C:QDII的推出使我国基金行业开始迈进国际市场
D:QFII的推出使我国基金行业开始迈入国际市场
公司应当设立监察稽核部门，对公司经理层负责，开展监察稽核工作。公司应保证监察稽核部门的独立性和绝对性。（）
我国对（）买卖基金的差价收入不征收营业税。
A:银行
B:信托投资公司
C:国有垄断资源性企业
D:集体所有制经营被单出口的企业
开放式基金应当保持不低于基金资产净值（）的现金或者到期日在1年以内的政府债券，以备支付基金份额持有人的赎回款项，但中国证监会规定的特殊基金品种除外。
A:1%
B:2%
C:5%
D:10%
公司制基金设有董事会，代表投资者的利益行使职权。（）
2006年之后，基金管理公司应按不低于基金管理费收入的（）计提风险准备金，风险准备金余额达到基金资产净值的（）时可不再提取。
A:5%，2%
B:10%，2%
C:10%，1%
D:5%，1%
基金托管人主要通过托管业务获取的托管费收入与托管规模成（）。
A:正比
B:反比
C:线性关系
D:凸性
投资者心理偏差与投资者非理性行为的表现形式包括（）。
A:过分自信
B:重视当前和熟悉的事物
C:承担损失和“心理”会计
D:避免“后悔”心理
封闭式基金、ETF每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金（）倍的现金。
A:1
B:2
C:3
D:4
除中国证监会另有规定外，QDⅡ基金可投资于（）等金融产品或工具。
A:货币市场工具
B:政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等
C:与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投资产品
D:远期合约、互换及经中国证监会认可的境外交易所上市交易的权证、期权、期货等金融衍生产品
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