出自:证券发行与承销

在发行保荐书和上市保荐书中，保荐机构应当就下列（）事项做出承诺。
A:有充分理由确信发行人符合发行上市的相关规定
B:有充分理由确信发行人申请文件和信息披露资料真实
C:有充分理由确信发行人表达意见的依据充分合理
D:保证所指定的保荐代表人及本保荐机构的相关人员已勤勉尽责
股票溢价倍率（股票发行价格/股票面值）应（）国有资产折股倍数（发行前国有净资产/国有股股本）。
A:等于
B:小于
C:大于
D:不低于
主承销商对上市公司新股发行申请的尽职调查，包括对上市公司（）。
A:财务和经营风险的调查
B:规范运作的调查
C:募集资金使用情况的调查
D:员工及其社会保障情况的调查
注册会计师应当对可转换公司债券发行申请文件进行核查。（）
保荐机构对招股说明书作出的声明应由（）签名，并由保荐机构加盖公章。
A:法定代表人
B:保荐代表人
C:项目协办人
D:项目负责人
主承销商行使超额配售选择权，应当一次行使完毕。
地方政府债券应该以新发国债的（）为定价基准，采用单一利率发债定价机制确定债券发行利率。
A:发行利率
B:票面利率
C:市场利率
D:实际利率
并购重组委员会审核（）等并购重组事项的，适用《中国证券监督管理委员会上市公司并购重组审核委员会工作规程》。
A:根据中国证监会的相关规定构成上市公司重大资产重组的
B:上市公司以新增股份向特定对象购买资产的
C:上市公司实施合并、分立的
D:上市公司以原有股份向特定对象购买资产的
股份有限公司可以设立分公司，分公司具有企业法人资格，依法独立承担民事责任。（）
企业在改组为上市公司时，必须对承担政府管理职能的非经营性资产进行剥离。（）
B股首次或增资发行需要报（）批准。
A:中国人民银行
B:交易所
C:中国证监会
D:财政部
询价对象有下列（　）情形之一的，中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除。
A:不再符合《证券发行与承销管理办法》规定的条件
B:最近12个月内因违反相关监管要求被监管谈话3次以上
C:未按时提交年度总结报告
D:最近l2个月没有活跃的证券市场投资记录
发审委审核上市公司非公开发行股票申请适用特别程序，表决投票时同意票数达到（）票为通过。
A:3
B:4
C:5
D:6
外部融资的特点有（）。
A:高效率
B:低效率
C:高成本性
D:高风险性
（）的收购方式又称换股。
A:用现金购买股票
B:用股票购买股票
C:用股票交换股票
D:用资产收购股份或资产
发审委对上市公司发行新股的审核程序与首发不同。（）
发行对象属于（）的，具体发行对象及其认购价格或者定价原则应当由上市公司董事会的非公开发行股票决议确定，并经股东大会批准。
A:上市公司控股股东、实际控制人或其控制的关联人
B:上市公司内部职工股股东
C:通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者
D:董事会拟引入的境内外战略投资者
发行人申请发行可转换公司债券，股东大会应决定是否优先向原股东配售。（）
（）是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场按照计划分期发行的，约定在一定期限还本付息的债务融资工具。
A:银行票据
B:商业票据
C:中期票据
D:短期票据
发行人名称冠有（）字样的，应说明冠以此名的依据。
A:“高科技”
B:“技术”
C:“科技”
D:“新技术”
关于境内上市公司所属企业申请境外上市，下面说法正确的是（）。
A:境内上市公司可以2年前配股所募集资金投资项目作为对所属企业的出资，申请境外上市
B:上市公司最近1个会计年度合并报表中按权益享有的所属企业的净利润不得超过上市公司合并报表净利润的30%
C:境内上市公司所属企业申请到境外上市，上市公司应当聘请经中国证监会注册登记并列入保荐机构名单的证券公司担任财务顾问
D:上市公司所属企业申请到境外上市，应当按照中国证监会的要求编制并报送申请文件及相关材料
（）须由股东大会以特别决议通过。
A:董事会拟订的利润分配方案和弥补亏损方案
B:公司章程的修改
C:公司增加或者减少注册资本
D:变更公司形式
为了便于掌握发行进度，担任凭证式国债发行任务的各个系统一般每月要汇总本系统内的累计发行数额，上报（）。
A:财政部
B:中国人民银行
C:国家发展和改革委员会
D:中国证监会
若发行人有充分依据证明第1号准则要求披露的（）信息，发行人可向中国证监会申请豁免披露。
A:涉及国家机密的
B:商业秘密
C:因披露可能导致其违反国家有关保密法律法规规定的
D:因披露可能导致严重损害公司利益的
在上市公司重大资产重组报告书中通常应披露的资产评估信息中包括对评估方法的披露，这些评估方法包括（）。
A:收益法
B:估值法
C:市场法
D:资产基础法
公司除法定的会计账簿外，不得另立会计账簿。对公司资产，不得以任何个人名义开立账户存储。（）
董事会对股东大会负责，其职权包括（）。
A:负责召集股东大会，并向股东大会报告工作
B:决定公司的经营计划和投资方案
C:制订公司年度财务预算方案、决算方案
D:决定聘用、解聘会计师事务所
发行人及其主承销商在发行价格区间和发行价格确定后，应当分别报中国证券业协会备案，并予以公告。（）
根据《财务顾问管理办法》、《重组管理办法》、《上市公司收购管理办法》等相关规定，中国证监会制定了《关于填报<上市公司并购重组财务顾问专业意见附表>的规定》，于（）起施行。
A:2008年1月1日
B:2009年1月1日
C:2010年1月1日
D:2011年1月1日
（）属于网下发行的方式。
A:全额预缴款、比例配售、余款转存
B:全额预缴款、比例配售、余款即退
C:储蓄存款挂钩
D:市值配售
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