出自:证券交易

上市债券有三种交易形式，即（）。
A:回购交易
B:平价交易
C:现货交易
D:期货交易
对于情节严重的异常交易行为，证券交易所可以采取的措施有（　）。
A:限制相关证券账户交易
B:报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户
C:要求相关投资者提交书面承诺
D:约见谈话
融资融券的标的证券为股票的，应当符合的条件是（）。
A:在交易所上市交易满2个月
B:融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于3亿元
C:股东人数不少于1000人
D:近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的15%
上海证券交易所接受大宗交易的时间是每个交易日（）。
A:9：25～11：30
B:9：30～11：30
C:13：00～15：27
D:13：00～15：30
全国银行间市场质押式回购成交合同的内容（）。
A:由正回购方决定
B:由中国人民银行统一制定
C:由逆回购方决定
D:由回购双方约定
如果在交易日15：00前处于停牌状态的证券，则上海证券交易所不受理其大宗交易的申报。（）
对于合伙企业、创业投资企业等非法人组织，其（）信息发生变化的，证券公司核实后，应在柜面系统以及登记结算系统中予以修改。
A:有效身份证明文件号码
B:联系地址
C:联系电话
D:其他合伙人或投资者
融资融券业务合同应约定甲方从事融资融券交易的保证金比例及计算公式、保证金可用余额计算公式、可充抵保证金的有价证券范围和折算率、标的证券范围等。（）
债券质押式回购交易实质上是一种以（　）为抵押品拆借资金的信用行为。
A:债券
B:资金
C:信用
D:财产
下列关于深圳证券交易所现有质押式国债回购品种、名称及代码对应错误的是（　）。
A:1天回购r001131810
B:1天回购rc-001131910
C:2天回购r002131811
D:63天回购r063131804
关于证券公司从事资产管理业务的资格条件，下列说法正确的是（　）。
A:资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
B:最近3年未受到过行政处罚或刑事处罚
C:具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
D:净资本不得低于人民币1亿元
证券公司从事资产管理业务需要最近（）未受到过行政处罚或者刑事处罚。
A:1年
B:2年
C:3年
D:4年
证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金；向客户融券，应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券。（）
自营业务必须以（），通过专用自营席位进行。
A:证券公司自身名义
B:他人名义
C:交易指令
D:公司名义
上海证券交易所在开业初期，采用T+0交收制。
证券公司从事专项资产管理业务需通过专门账户经营运作。（）
网上定价市值配售中，投资者的申购报价须在规定的询价区间内，且等于或高于最终确定的发行价方能最终确定其申购权。
投资者办理上海证券交易所场内认购、申购与赎回，应使用上海市场（）。
A:人民币普通股票账户
B:证券投资基金账户
C:人民币特殊股票账户
D:B股账户
下面关于融资融券业务隔离的说法，正确的是：（）
A:融资融券业务的决策信息全公司共享
B:研究人员、营业网点投资咨询人员对融资融券标的证券发表咨询意见时，可以着重推荐买入或卖出
C:禁止公司任何部门、人员为追求融资融券业务规模、收入诱导客户进行不必要的融资融券交易
D:公司发布研究报告优先发送给参与融资融券业务的客户
一般而言，在证券交易市场上，可转换债券的持有者可采取的行为有（）。
A:向债券发行人要求提前兑付
B:将债券转换成普通股股票
C:持有至偿还期满收回本金和利息
D:在证券交易市场上抛售
投资者办理上海证券交易所和深圳证券交易所交易型开放式指数基金(ETF)份额的（　）业务，需使用中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户。
A:认购
B:交易
C:申购
D:赎回
根据《深圳证券交易所综合协议交易平台业务实施细则》的规定，可以通过综合协议交易平台进行的交易有（）
A:权益类证券大宗交易
B:债券大宗交易
C:专项资产管理计划收益权份额协议交易
D:权证大宗交易
集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的，应在中国证券监督管理委员会批复同意后（）个工作日内通过会籍办理系统向上海证券交易所报备。
A:3
B:5
C:15
D:30
证券公司从事受托投资管理业务时，受托人管理的全部受托投资持有一家公司发行的证券，不得超过该证券总股本的（）。
A:10%
B:5%
C:8%
D:15%
证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存15年。（）
（）是指投资者担保物价值与其融资融券债务之间的比例。
A:保证金
B:维持担保比例
C:保证金比例
D:折算率
质押式债券回购交易的实质内容是：（）以持有的债券作抵押，获得一定期限的资金使用权。期满后则需归还借贷资金，并按约定支付一定的利息。
A:逆回购方
B:正回购方
C:融资者
D:融券者
我国《证券法》规定，证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，可以以营利为目的的法人。（）
证券公司经有关部门批准成立后，即成为证券交易所的会员。
设立非限定性集合资产管理计划，应当报经（）批准。
A:证券公司注册地中国证监会派出机构
B:证券交易所
C:证券登记结算机构
D:中国证监会
首页 <上一页 71 72 73 74 75 下一页> 尾页