出自:基金从业资格

以下哪种（）卡的开卡可预选卡号。
A:交银
B:沃德
C:普通
下列有关基金投资运作的说法，错误的是（）。
A:基金公司的投资管理部门主要包括投资部、研究部及交易部。
B:投资决策委员会根据研究部提供的资料制定投资原则、投资方向和总体投资计划。
C:交易部是基金投资运作的支撑部门，负责组织、制定和执行交易计划。
D:基金经理根据投资决策委员会批准的投资方案向交易部下达投资指令。
实际上大多数公司的清算价值总是（）账面价值。
A:高于
B:低于
C:等于
D:无关
上市前辅导主要内容包括（）。 Ⅰ．聘请券商 Ⅱ．上市方案与可研报告 Ⅲ．辅导报当地证监局备案 Ⅳ．辅导验收通过
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
新申请登记的管理人成立满（）未提交经审计的年度财务报告的，协会将不予登记。
A:半年
B:一年
C:二年
D:三年
（）是最直接也是最简明的大宗商品投资方式。
A:购买资源
B:购买大宗商品
C:投资大宗商品衍生工具
D:投资大宗商品的结构化产品
证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务时，不得提供的服务包括（）。Ⅰ.协助办理开户手续Ⅱ.提供期货行情信息Ⅲ.代理客户进行期货结算Ⅳ.代理客户进行期货交易
A:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C:Ⅲ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
下列关于有效市场的说法中，不正确的是（）。
A:可分为强有效市场、半强有效市场和弱有效市场
B:弱有效市场假设认为，当前的股票价格已经充分反映了与公司前景有关的全部公开信息
C:市场不可能是严格有效的
D:市场不可能是完全无效的
1993年上市的淄博基金募集规模为（）亿元人民币。
A:1
B:5
C:10
D:20
以（）等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于私募基金的。私募基金管理人或者私募基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数。
A:合伙企业、契约
B:基金公司
C:公司制
D:基金管理公司
根据我国创业板上市要求发行人最近一期末净资产不少于（），且不存在未弥补亏损。
A:三干万元
B:一干万元
C:四干万元
D:两千万元
公司章程的（）事项，是指法律并无明文规定，但公司章程制定者认为需要协商记入公司章程，以便使公司能更好运转且不违反强行法规定和公序良俗原则的事项。
A:相对记载
B:任意记载
C:绝对记载
D:协商记入
（）不属于银行间债券市场交易制度。
A:做市商制度
B:结算代理制度
C:公开市场一级交易商制度
D:共同对手方制度
所谓（），简单来讲即货币资金的融通。
A:理财
B:金融
C:融资
D:投资
上市公司并购重组活动中，财务顾问应当关注的事项有（）。
A:相关各方是否存在利用并购重组信息进行内幕交易
B:相关各方是否存在利用并购重组信息进行证券欺诈
C:相关各方是否存在利用并购重组信息进行市场操纵
D:相关各方是否存在利用并购重组信息进行正常交易
交易双方根据对价格变化的预测，约定在未来某一确定时间按照某一条件进行交易或者选择是否交易的权利，涉及基础资产的跨期转移，这体现了衍生工具的（）。
A:跨期性
B:杠杆性
C:联动性
D:高风险性
以下各类型基金，属于行业型股票型基金的有（）。
A:国内股票型基金
B:资源类股票型基金
C:QDII
D:成长型基金
下列有关公司型基金的说法正确的是（）。 Ⅰ.投资者依据《公司法》，通过出资形成一个独立的公司法人实体，由公司自行或者通过委托专门的基金管理人机构进行管理的私募投资基金 Ⅱ.公司型基金的投资者既是基金份额持有者又是公司股东 Ⅲ.把投资者、管理人、托管人三者作为当事人，通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金 Ⅳ.公司型基金单个参与人数上限为200人
A:Ⅰ、Ⅱ
B:Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
（）为合规风险的日常管理部门，主要负责识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险，并向高级管理层和董事会提出合规建议和报告。
A:监事会
B:督察长
C:合规与风险管理委员会
D:合规与风险控制部
下列不属于最常用的VaR估算方法的是（）。
A:参数法
B:久期分析法
C:蒙特卡洛模拟法
D:历史模拟法
可转换债券的基本要素包括（）Ⅰ.标的股票Ⅱ.转换期限Ⅲ.赎回条款Ⅳ.转换限制
A:Ⅰ、Ⅱ
B:Ⅱ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金托管人的职责不包括（）。
A:安全保管基金财产
B:按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
C:对基金财务会计报告、中期和年度基金报告做出修改
D:保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料
以下选项不属于基金销售机构人员行为规范的是（）
A:基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时，应公平对待投资者
B:基金销售人员在向投资者推介基金时应征得投资者的同意，如投资者不愿或不便接受推介，基金销售人员应持续向投资者营销
C:基金销售人员在向投资者推介基金时应首先自我介绍并出示基金销售人员身份证明及从业资格证明
D:基金销售人员在与投资者交往中应热情诚恳，稳重大方，语言和行为举止文明礼貌
关于期货和远期合约的比较，下列描述错误的是（）。
A:期货合约是在交易所交易，而远期合约是在场外交易
B:期货合约实物交割比例非常低，远期合约实物交割比例非常高
C:期货和远期合约都具有杠杆效应
D:期货合约是标准化合约，远期合约是非标准化合约
根据中国证监会颁布的、于2014年8月8日正式生效的《公开募集证券投资基金运作管理办法》，将公募证券投资基金划分的类别不包括（）
A:股票基金
B:货币市场基金
C:混合基金
D:封闭式基金
任何一家市场参与者的单只债券的远期交易卖出和买入总余额分别不得超过该只债券流通量的（），远期交易卖出总余额不得超过其可用自由债券总余额的（）。
A:20%；200%
B:20%；100%
C:50%；200%
D:10%；100%
基金的募集是指（）。
A:基金托管公司发售基金份额，募集基金的行为
B:基金管理公司发售基金份额，募集基金的行为
C:基金监督部门发售基金份额，募集基金的行为
D:证啦会发售基金份额，募集基金的行为
股权投资基金管理人有权获得业绩报酬。业绩报酬按（）的一定比例计付。
A:投资收益
B:按约定的
C:按承诺的
D:以上都是
中国股权市场发展的萌芽阶段，由于（）因素，市场发展受到一定制约。 Ⅰ、投资者对股权投资的认识有限 Ⅱ、参与投资的动力和热情不足 Ⅲ、政策环境不健全 Ⅳ、企业股权结构不合理
A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B:Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
私募基金管理人应当在每月结束之日起（）内，更新所管理的私募证券投资基金相关信息，包括基金规模、单位净值、投资者数量等。
A:10个工作日
B:5个工作日
C:15个工作日
D:20个工作日
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