出自:期货法律法规

期货公司的控股股东不得超越期货公司股东会、董事会任免期货公司的（）。
A:监事
B:首席风险官
C:财务负责人
D:董事
期货公司制定投资者适当性标准的实施方案后，报（）备案。
A:中金所
B:中国证监会
C:公司所在地中国证监会派出机构
D:中国期货业协会
期货公司应当向中国证监会提交关于变更负责人申请书和拟任负责人任职资格证明。（）
期货公司应当按照《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定确认预计负债。（）
申请营业部负责人的任职资格，还应当具有从事期货业务（）年以上经验，或者其他金融业务（）年以上经验。
A:3；3
B:3；5
C:3；4
D:4；4
杠杆交易商系指经营（）
A:期货契约交易
B:期货选择权契约交易
C:选择权契约交易
D:杠杆保证金契约交易
申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备的条件之一就是具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称。（）
期货交易所终止的，应当成立（）。
A:终止组
B:处理组
C:清算组
D:清理组
交割仓库有《期货交易管理条例》第三十九条第二款所例行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令期货交易所暂停或者取消其交割仓库资格。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。
A:20万元以上100万元以下
B:10万元以上50万元以下
C:50万元以上500万元以下
D:1万元以上10万元以下
未取得从业资格的人员，不得在机构中从事任何工作。（）
下列叙述，何者有误：（）
A:申请期货交易辅助人，以经营证券经纪业务者为限
B:期货交易辅助人从事期货交易之招揽业务，应以委任期货商名义为之
C:证券商兼营期货经纪业务者，得申请经营期货交易辅助业务
D:期货交易辅助人得代理期货商接受期货交易人开户
期货从业辅助人员违反职业准则的，由（）进行处理。
A:证监会
B:期货业协会
C:所在机构
D:公安机关
期货交易所分立的，其债权、债务由（）。
A:原期货交易所继续负担
B:期货业协会负担
C:中国证监会负担
D:分立后的期货交易所承继
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》是根据《期货交易管理条例》制定出来的。（）
期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令（）、指定其他机构托管或者接管等监管措施。
A:立即破产
B:停业整顿
C:就地解散
D:限期清算
期货交易所对会员或者客户采取临时处置措施，应当按照期货交易所交易规则及其实施细则规定的方式通知会员或者客户，并列明采取临时处置措施的根据。（）
（）不得为非结算会员办理结算业务。
A:结算会员和非结算会员
B:交易结算会员
C:非结算会员
D:特别结算会员
期货公司会员违反股指期货投资者适当性制度的，中国金融期货交易所可以对其采取的处理措施有（）。
A:谈话提醒
B:通报批评
C:公开谴责
D:暂停或者限制业务
银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由国务院期货监督管理机构批准。（）
保障基金不可以用于（　）投资。
A:银行存款
B:购买国债
C:中央银行债券
D:房地产
会员制期货交易所理事会会议须有2／3以上理事出席方为有效，其决议须经全体理事2／3以上表决通过。（）
关于期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的相关表述，正确的有（　）。[2009年9月真题]
A:不得混合操作
B:资金可以混合但业务必须分离
C:应当严格执行资金分离制度
D:应当严格执行业务分离制度
依据《期货公司金融期货结算业务试行办法》规定，全面结算会员期货公司对非结算会员的所有结算科目的（）应当与期货交易所保持一致。
A:格式
B:内容
C:处理日期
D:处理方式
《期货从业人员执业行为准则(修订)》规定，期货从业人员应当严格自律、洁身自好，这主要表现在（）。
A:对机构管理人员所发出的违法违规指令，从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告
B:从业人员发现所在机构有欺骗投资者、对市场严重不负责任等行为时，应当坚持原则，并及时向有关部门反映或举报
C:从业人员不能片面地强调业务的发展而忽视投资者信誉，更不能从个人利益出发与投资者恶意串通
D:从业人员发现投资者有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向所在机构报告，并注意防范投资者的信用风险
下列关于期货公司聘任首席风险官的说法，不正确的是（）。
A:期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官
B:首席风险官任期届满前，期货公司董事会无正当理由不得免除其职务
C:期货公司设有独立董事的，其提名并聘任首席风险官应当经2/3的独立董事同意
D:董事会选聘首席风险官，应当将其是否熟悉期货法律法规、是否诚信守法、是否具备胜任能力以及是否符合规定的任职条件作为主要判断标准
期货投资者保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则，实行比例补偿。（）
期货公司存管的客户保证金应当一部分存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内，一部分存放在期货公司的自有资金账户内，而不应全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内。（）
期货公司应当开立期货保证金账户，由（）依法对保证金安全实施监控。
A:期货交易所
B:期货保证金安全存管监控机构
C:证券交易所
D:保证金存管银行
仓单是指交割仓库开具并经期货交易所认定的标准化提货凭证。（　）
通过期货从业资格考试的，即获得了期货从业资格。（）
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