出自:证券发行与承销

在招股说明书中，发行人名称冠有“高科技”或“科技”字样的，应说明冠以此名的依据。（）
发行人最近（）年内募集资金的运用发生变更的，应在发行新股的招股说明书中列表披露历次变更情况，并披露募集资金的变更金额占所募集资金净额的比例。
A:2
B:3
C:4
D:5
发行人在上海证券交易所网站披露增发招股意向书全文前，须向交易所提交（）。
A:包含保证电子文件与书面文件内容一致等内容的确认函
B:发行方案
C:招股意向胡全文及相关文件的电子文件磁盘
D:招股意向书全文及相关文件的书面材料
以（）方式收购，收购公司会承担目标公司的债务责任。
A:用现金购买资产
B:用现金购买股票
C:用股票购买资产
D:用资产收购资产
股票公开发行的“三公”原则指的是（）。
A:公开
B:公平
C:公允
D:公正
下列属于股权融资的是（）。
A:配股
B:增发新股
C:股权分配中送红股
D:发行债券
公开招标方式是通过投标人的直接竞价来确定发格（或利率）水平，发行人将投标人的标价，自高价向低价排列，或自低利率排到高利率，发行人从（）选起，直至达到需要发行的数额为止。
A:高价或高利率
B:低价或低利率
C:高价或低利率
D:低价或高利率
经公司登记机关登记的公司住所可以有（）个。
A:1
B:2
C:3
D:4
在收购人借壳上市活动中，自控制权发生变更之日起，上市公司向收购人购买的资产总额占上市公司控制权发生变更的前1个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例达到100%以上的，收购人最近2个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币（）元。
A:1000万
B:2000万
C:3000万
D:4000万
上市公司成功公开发行新股的基本前提是：在计划公开发行新股前，保荐机构和上市公司必须首先判断发行主体是否符合公开发行新股的法定条件。（）
（）所导致的代理成本又被称为“外部股东代理成本”。
A:股东与经理层之间的利益冲突
B:与债权相伴随的破产成本
C:债权人、股东与经理层之间的利益冲突
D:与股东之间的利益冲突
最近（）个月受到中国证监会行政处罚的个人不能申请注册登记为保荐代表人。
A:6
B:12
C:24
D:36
商业银行发行金融债券应具备的条件是（）。
A:核心资本充足率不低于8%
B:最近3年连续盈利
C:贷款损失准备计提充足
D:最近2年没有重大违法、违规行为
发行人在主板上市公司首次公开发行股票，董事、监事和高级管理人员应符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得在最近（）个月内受到中国证监会行政处罚。
A:6
B:12
C:36
D:48
有（）情形，不得再次发行公司债券。
A:最近36个月内公司财务会计文件存在虚假记载，或公司存在其他重大违法行为
B:本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
C:已发行的公司债券存在违约事实，但已及时纠正
D:严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形
政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送（）文件。
A:金融债券发行申请报告
B:发行人近3年经审计的财务报告及审计报告
C:金融债券发行办法
D:承销协议
首次公募股票的辅导工作应当遵循（）的原则。
A:勤勉尽责
B:诚实信用
C:突出重点，鼓励创新
D:责任明确，风险自担
以下是并购的外部动因的是（）
A:商业周期的变化
B:管制规则的变化
C:企业避税的要求
D:规模经济的要求
根据中国证监会《关于赋予中国证券业协会部分职责的决定》的规定，主承销商应当于中国证监会受理其股票发行申请材料后的5个工作日内向中国证券业协会报送承销商备案材料。
发行人在持续督导期间出现有关（）情形的，中国证监会自确认之日起3个月内不再受理相关保荐代表人具体负责的推荐，1个自然年度内发生下述事项两次以上且排名前10位，中国证监会自确认之日起6个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐，已受理的责令保荐机构更换保荐代表人。
A:实际盈利低于盈利预测达20%以上
B:关联交易显失公允或程序违规，涉及金额超过前一年年末经审计净资产5V00，或者影响损益超过前一年经审计净利润10%
C:大股东、实际控制人或其他关联方违规占用发行人资源，涉及金额超过前一年年末经审计净资产5‰，或者影响损益超过前一年经审计净利润10%
D:违规为他人提供担保涉及金额超过前一年年末经审计净资产10%，或者影响损益超过前一年经审计净利润10%
公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所，依照公司章程的规定，由董事会决定。（）
股东大会的会议记录应当与（）的有效资料一并保存。
A:现场出席股东的签名册
B:代理出席的委托书
C:网络表决情况
D:其他方式表决情况
用股票购买资产的收购方式又叫“换股”。
股东大会的职权可以概括为决定权和审批权。（）
发行人和主承销商必须在（）前将确定的发行价格进行公告。
A:股票配售
B:资金人账
C:资金解冻
D:网上发行
发行人的（）应当对招股说明书出具确认意见，并签名、盖章。
A:保荐机构
B:保荐代表人
C:控股股东
D:实际控制人
在《并购重组共性问题审核意见关注要点》中，对挽救上市公司财务困难的重组方案的授权和批准进行关注的内容包括（）。
A:收购人及上市公司董事会提出完整的重组方案，是否已通过相关决议
B:重组方案是否取得上市公司股东大会的批准
C:重组方案如涉及其他相关部门批准的，是否已取得批准
D:是否存在影响方案实施的重大不确定因素
首次公开发行股票招股意向书刊登后，发行人及其主承销商可以向询价对象进行推介和询价，并通过互联网等方式向公众投资者进行推介（）。
A:公众投资者
B:机构投资者
C:专业投资者
D:以上均不对
关于“上市公司的财务状况良好”，下列说法正确的是（）。
A:会计基础工作规范，严格遵循国家统一会计制度的规定
B:最近3年及l期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告
C:资产质量良好，不良资产不足以对公司财务状况造成重大不利影响
D:最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的10%
首次公开发行股票，发行人向单个客户的销售比例（），应披露其名称及销售比例。
A:超过总额的l0%的
B:占总额的50%或严重依赖于少数客户的
C:占总额的30%或严重依赖于少数客户的
D:占总额的20%或严重依赖于少数客户的
首页 <上一页 70 71 72 73 74 下一页> 尾页