出自:证券交易

中国证监会自收到集合资产管理申报材料后对申报材料的（）进行审查。
A:真实性
B:齐备性
C:完整性
D:可行性
（）是指将证券从证券牌价表中剔除，不允许再进行交易。
A:挂牌
B:摘牌
C:停牌
D:复牌
债券买断式回购交易也称（）。
A:封闭式回购
B:开放式回购
C:一次性回购
D:双向回购
网上累计投标询价发行不属于网上定价发行模式。（）
按照《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人及证券营销人员不得有下列禁止性行为（）。
A:替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜
B:与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺
C:提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖
D:向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程
（）或其他合伙人或投资者发生变更的，合伙企业、创业投资企业应及时申请办理账户注册信息变更手续。
A:企业名称
B:企业类型
C:营业期限
D:执行事务合伙人（或委派代表）或负责人
在国债实物券交易中，禁止欠库行为。因此，证券交易所及其登记结算机构规定，对国债现货交易和回购业务实行“”的制度。
A:先入库，后买进
B:先买进，后入库
C:先卖出，后入库
D:先入库，后卖出
以下关于信用证券账户内资产的说法，正确的是（）：
A:信用账户内仅资金作为担保资产
B:信用账户内证券所派生的红利不作为担保资产
C:信用账户内的所有资产均作为担保资产
D:信用账户内仅证券作为担保资产
上海证券交易所不收取A股开户费。（　）
不属于深圳证券交易所国债回购交易品种的是（　）。
A:3天回购
B:7天回购
C:14天回购
D:21天回购
证券交易的申报时间的先后顺序按（）确定。
A:投资者提出申报的时间
B:证券交易商接受申报的时间
C:证券交易所交易主机接受申报的时间
D:证券交易所交易系统接受申报的时间
可转换债券的初始转股价格因公司（）进行调整时，具体调整情况公司应予以公告
A:送红股
B:增发新股
C:配股
D:降低转股价格
新股定价发行按价格优先，同等价位时间优先原则确定认购成功者（）
股份报价转让采用逐笔全额非担保交收的结算方式。（）
对每一位融资融券客户，在其开立信用账户后（）内进行第一次客户回访
A:2日
B:1周
C:10日
D:1个月
非上市公司股份报价转让试点挂牌公司向中国证监会申请公开发行股票并上市的，主办券商应当自中国证监会正式受理其申请材料的下一报价日起暂停其股份转让，直至股票发行审核结果公告日。（）
合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括（）。
A:在证券交易所挂牌交易的股票
B:在证券交易所挂牌交易的债券
C:证券投资基金
D:在证券交易所挂牌交易的权证
证券公司应定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资产为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。
证券交易场所的作用有（）。
A:为各种类型的证券提供便利而充分的交易条件
B:为各种交易证券提供公开、公平、充分的价格竞争，以发现合理的交易价格
C:实施公开、公正和及时的信息披露
D:提供安全、便利、迅捷的交易与交易后服务
执照规定，证券交易所交易主机对买卖双方大宗交易的成交申报进行成交确认的时间为（　）。
A:正常交易日15：00-15：30
B:正常交易日13：00-15：00
C:正常交易日14：57-15：00
D:正常交易日15：00-15：15
证券交易的交收指根据清算的结果在事先约定的时间内履行合约的行为。（）
通过网上发行的证券，由中国证券登记结算有限责任公司根据证券发行人提供的网下发行证券持有人名册，将证券登记到其持有人名下。（）
证券经纪业务营销是以（　）为载体的金融服务营销。
A:证券类经纪产品
B:证券类金融产品
C:证券类委托产品
D:证券类代理产品
证券公司从事自营业务时，必须同时拥有资金和证券。（　）
证券无须在每月结束后7个工作日内，向（）书面报告当月的融资融券情况。
A:中国证监会
B:注册地证监会派出机构
C:证券交易所
D:中国结算公司
下列属于集合资产管理计划推广安排中的禁止行为的是（　）。
A:委托证券公司的客户资金存管银行代理推广集合资产管理计划
B:通过报刊、电视、广播及其他公共媒体推广集合资产管理计划
C:在集合资产管理计划设立完成、开始投资运作之前，任何人不得动用集合资产管理计划的资金
D:托管银行负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金
以下不属于证券自营业务禁止行为的是（）
A:内幕交易
B:专设自营账户
C:操纵市场
D:假借他人名义进行自营业务
证券公司发现企业创业板重点监控账户利用转托管、启用新账户等方式规避监管，应当及时向深交所报告。（）
当日（设为T日）收盘后客户维持担保比例低于平仓维持担保比例，公司融资融券部逐日盯市岗于T＋1日上午（）前将须追加保证金名单通知相关营业部推荐人，营业部推荐人于T＋1日上午（）前录音电话通知客户追加保证金。
A:9：00；9：00
B:9：30；10：30
C:9：00；9：30
D:10：30；11：00
证券经纪业务的特点是（　）。
A:业务对象的同一性
B:业务对象的广泛性
C:经纪业务的中介性
D:客户指令的权威性
E:客户资料的保密性
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