出自:证券基础知识

证券公司应当在代销合同签署后（）内，向证券公司住所地的证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。
A:10日
B:5日
C:5个工作日
D:10个工作日
优先股是指（　）优先。
A:股东地位
B:股东权利
C:分配顺序
D:分配标准
上市公司的（）应当及时、准确的告知上市公司是否存在拟发生的股权转让。
A:控股股东
B:实际控制人
C:一致行动人
D:监事
从自然经济向商品经济发展的初期，证券市场就形成了。（）
下列财政、货币政策中，通常会造成股价上升的是（）。
A:中央银行提高法定存款准备金率
B:中央银行提高再贴现率
C:中央银行通过公开市场业务大量买入股票
D:政府大幅提高税率
最早的证券化产品以（）房地产按揭贷款为支持，故称为按揭支持证券(MBS)。
A:非银行金融机构
B:投资公司
C:政策银行
D:商业银行
关于货币资金，下列说法错误的是（）。
A:货币资金包括库存现金、银行存款和其他货币资金
B:信誉好的企业没必要持有大量的货币资金
C:企业不仅应保持一定量的货币资金，而且越多越好
D:货币资金本身就是现金，无需变现
根据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（），但因包销导致的情形和中国证券监督管理委员会另有规定的除外。
A:100%
B:50%
C:20%
D:5%
关于涨跌停板制度下的量价分析，下列说法错误的是（）。
A:涨停量小，将继续上扬；跌停量小，将继续下跌
B:涨停中途被打开次数越多、时间越久、成交量越大，则反转下跌的可能性越大；同样，跌停中途被打开的次数越多、时间越久、成交量越大，则反转上升的可能性越大
C:涨停关门时间越早，次日上涨可能性越小；跌停关门时间越早，次日下跌可能性越小
D:封住涨停板的买盘数量大小和封住跌停板时卖盘数量大小说明买卖盘力量大小。这个数量越大，继续当前走势的概率越大，后续涨跌幅度也越大
以下债券中，信用风险最小的是（）。
A:政府债券
B:金融债券
C:企业债券
D:公司债券
下列关于证券发行的描述中错误的是（）。
A:未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券
B:向不特定对象发行证券属于公开发行
C:向累计超过200人的特定对象发行证券属于公开发行
D:公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式
基金赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的（）。
A:50%
B:33%
C:25%
D:10%
优先股票股东权利是受限制的，最主要的是资产收益权限制。（）
卖出价包括经营者的佣金，这种佣金包括交易费和首次购买费。
股份有限公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经（）决议。
A:股东大会
B:董事会
C:监事会
D:股东会
作为基准利率的国债收益率曲线为其他债券的定价提供了基础，企业债券、金融债券等其他债券的收益应该在期限结构相同的国债收益率基础上加上一定数额的收益率补偿，包括（）。
A:信用风险的补偿
B:税收的补偿
C:变现性的补偿
D:抵押价值的补偿
新中国成立以来有记载的第一家以募集方式设立的股份有限公司成立于（）。
A:1978年
B:1979年
C:1980年
D:1981年
以银行金融机构为中介进行的融资活动场所即为__________市场（）
A:直接融资
B:间接融资
C:资本
D:货币
证券经纪业务（）。
A:不可以通过证券交易所代理买卖证券
B:经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节
C:不可以通过柜台代理买卖证券
D:经纪关系的建立形成实质上的委托关系
我国《证券法》规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的（）以上。公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。
A:15%
B:25%
C:35%
D:45%
开放式基金的价格与资产净值常发生偏离。（）
对证券公司未按照规定指定专门部门处理客户投诉的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、（）万元以上（）万元以下的罚款。
A:1；5
B:1；10
C:3；5
D:3；10
核准制的核心是监管部门进行合规性审核，强化发行人的责任，加大市场参与各方的行为约束，减少新股发行中的行政干预。（）
信息披露的意义包括（）
A:有利于价值判断
B:防止信息滥用
C:有利于监督经营管理
D:防止不正当竞争
根据规定，保险集团（控股）公司、保险公司从事保险资金运用应当符合下列比例要求（）。
A:投资于无担保企业债券和非金融企业债务融资工具的账面余额，合计不高于本公司上季未总资产的5%
B:投资于股票和股票型基金的账面余额，合计不高于本公司上季末总资产的20%
C:投资于基础设施等债权投资计划的账面余额不高于本公司上季末总资产的10%
D:对其他企业实现控股的股权投资，累计投资成本不得超过其净资产的50%
证券公司从事证券自营业务的，风险监控部门针对自营业务应建立有效的风险监控报告机制，定期向（）提供风险监控报告。 Ⅰ.股东大会 Ⅱ.监事会 Ⅲ.投资决策机构 Ⅳ.董事会
A:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D:Ⅲ、Ⅳ
下列关于圆形顶的说法，错误的是（）。
A:这是一个“转向型态”，暗示一次大跌势快要来临，未来下跌之势将转急和转大
B:圆弧顶突破后的最小跌幅一般是圆弧颈线到圆弧顶最高点之间的垂直距离
C:圆弧顶形成时的成交量没有固定特征，一般呈逐级递减，在开始股价上升时成交量增加，在升至顶部时显著增大
D:有时当圆弧顶形成后，股价并不立刻下跌，而是反复横向发展，形成徘徊区域，称作碗柄
《中华人民共和国证券法》明文列示的证券公司操纵市场行为是（）。
A:在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
B:依法拓宽资金入市渠道，禁止资金违规流入股市
C:证券内幕信息的知情人和非法获取证券内幕信息的人，在内幕信息公开前，不能买卖该公司的证券
D:经客户的委托为客户买卖证券
不在公司担任具体管理职务的董事，因履行职责到达公司现场的时间每年应当不少于（）。
A:7天
B:10天
C:7个工作日
D:10个工作日
政府债券的发行主体是政府机构(如中央银行)，它是指政府财政部门或其他代理机构为筹集资金，以政府名义发行的、承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证。（）
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