出自:基金从业资格

（）是指基金发起人只需向证券监管当局报送法律规定的材料，进行登记注册，即可发起设立开放式基金的制度。
A:注册制
B:审批制
C:核准制
D:登记制
基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息，并保证所披露信息的（）。 Ⅰ．真实性 Ⅱ．一致性 Ⅲ．准确性 Ⅳ．完整性
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
私募基金管理人内部控制总体目标是（）。Ⅰ.保证遵守私募基金相关法律法规和自律规则；Ⅱ.防范经营风险，确保经营业务的稳健运行；Ⅲ.保障私募基金财产的安全、完整Ⅳ.确保私募基金、私募基金管理人财务和其他信息真实、准确、完整、及时。V.确保基金收益及基本目标的实现。
A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
B:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D:Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
一般来说，基金管理人的合规审核包含以下程序（）。 Ⅰ.制定合规审核机制 Ⅱ.合规审核调查 Ⅲ.合规审核处罚 Ⅳ.合规审核评价
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B:Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
发行人和主承销商应当签订承销协议，在承销协议中界定双方的权利义务关系，约定明确的承销基数。采用（）方式的，应当约定发行失败后的处理措施。
A:包销
B:代销
C:经销
D:传销
基金客户服务是一项专业性很强的服务，要求服务人员具有金融知识基础和各类基金产品的（）知识。
A:专业
B:销售
C:管理
D:投资
公司的财产与股东的个人财产相分离是公司区别于个人独资企业和合伙企业的重要标志。（）
为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人是（）。
A:证券监督管理机构
B:证券登记结算机构
C:证券交易所
D:中国结算公司
下列各项中（）不属于基金公司的投资管理部门。
A:决策委员会
B:研究部
C:市场推广部
D:交易部
关于证券投资基金私募发行的说法，正确的是（）。
A:基金发行对象为社会公众
B:基金发行对象为不特定投资人
C:基金发行对象为特定的投资人
D:基金发行对象为不确定的机构投资者
在获得客户满意的基础上，请求客户将其亲朋好友和客户介绍给自己，从而扩大目标客户群.这种开发客户的方式是（）。
A:厅堂识别
B:转介绍
C:公私联动
D:陌生拜访
基金职业道德教育，首先是（）。
A:基金职业道德规范灌输
B:基金职业道德岗位培训
C:基金职业道德观念教育
D:加强基金职业道德修养
基金中的“正常申请交易明细查询”交易菜单的查询信息不包括的有以下哪些（）。
A:基金分红查询
B:交易状态
C:申请数量
D:收费方式
股权投资基金的服务机构主要包括（）、会计师事务所等。
A:基金托管机构
B:基金销售机构
C:律师事务所
D:以上都是
下列开放式基金与封闭式基金的比较中，正确的是（）。 I.开放式基金规模固定，封闭式基金规模不固定 Ⅱ.开放式基金一般不上市，封闭式基金上市流通 Ⅲ.开放式基金强调流动性管理，基金资产中要保持一定现金及流动性资产 Ⅳ.封闭式基金全部资金可进行长期投资
A:I、Ⅱ、Ⅲ
B:B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C:I、Ⅲ、Ⅳ
D:I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金合同应当约定给投资者设置不少于（）小时的投资冷静期，募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者。
A:12
B:24
C:48
D:72
基金的利息收入不包括（）。
A:债券利息收入
B:存款利息收入
C:资产支持证券利息收入
D:债券价格上涨获得的收入
根据交易价格形成方式的不同，证券交易方式可被划分为（）。
A:现货交易和期货交易
B:现金交易和保证金交易
C:做市商交易和现货交易
D:做市商交易和竞价交易
全国银行间债券市场交易资金清算包括基金在（） Ⅰ.银行间市场进行互换协议所对应的资金清算 Ⅱ.银行间市场进行回购交易所对应的资金清算 Ⅲ.银行间市场进行债券买卖对应的资金清算 Ⅳ.柜台间对应的资金清算
A:Ⅱ.Ⅲ
B:Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C:Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
影响股票价格的主要因素有（）
A:股票的流动性
B:公司层面
C:宏观经济层面
D:其他因素
下列关于指数基金与ETF的风险管理的说法中，错误的是（）。
A:指数基金通过投资指数成分股分散投资，个别股票的波动对指数基金的整体影响很大
B:跟踪误差揭示基金收益率围绕标的指数收益率的波动情况
C:作为衡量基金风险的指标，跟踪误差越大，反映其跟踪标的偏离度越大，风险越高
D:作为衡量基金风险的指标，跟踪误差越小，反映其跟踪标的偏离度越小，风险越低
按所投资的对象不同，投资基金的分类不包括（）。
A:公募基金
B:风险投资基金
C:私募股权基金
D:证券投资基金
我国目前只能由（）担任基金管理人。
A:基金销售机构
B:基金托管银行
C:基金管理公司
D:基金投资咨询公司
常见的基金投资风格分析可以从以下角度进行（）
A:持仓风格
B:持股风格
C:变盘速度
D:行业配置风格
异议处理五步法的顺序是（）
A:表示理解，倾听异议，确认问题所在，提供新的证据，争取成交
B:确认问题所在，倾听异议，表示理解，提供新的证据，争取成交
C:倾听异议，确认问题所在，提供新的证据，表示理解，争取成交
D:倾听异议，表示理解，确认问题所在，提供新的证据，争取成交
指数型基金管理费较低的主要原因是（）。
A:节省对证券的研究费用
B:投资分散化程度高
C:投资风险低
D:指数复制技术复杂
股权投资基金管理人内部控制的作用不包括（）。
A:保障股权投资基金财产的安全、完整
B:保障股权投资基金财产的高收益
C:确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时
D:保证管理人经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念
收益率曲线转换过程中，出现长短期债券收益率基本相等，这样的曲线是（）
A:水平收益曲线
B:正收益曲线
C:反转收益曲线
D:上升收益曲线
私募监管暂行办法》从什么时候起生效，对于生效前的“基金”如何处理？
债券基金中收取认购费的认购费率一般不超过（）。
A:10%
B:5%
C:3%
D:1%
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