出自:期货法律法规

2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列问题: A证券公司的申请获得批准后,该公司可以接受下列哪些期货公司的委托从事介绍业务?()
A:与A证券公司有业务往来的某期货公司
B:A证券公司全资拥有的期货公司
C:与A证券公司属于同一机构控制的期货公司
D:A证券公司控股的期货公司
证券公司为期货公司提供中间介绍业务是指证券公司接受期货公司委托,为期货公司介绍客户参与证券交易并提供其他相关服务的业务活动。()
一个经允许参与境外期货套期保值交易的企业,在签定了一个6个月的现货商品进口合同后,对该合同进行保值而持有的期货头寸最长只能持有半年。()
会员制期货交易所中层管理人员的任免要向()报告。
A:期货交易所
B:中国证监会
C:期货交易所理事会
D:中国证监会派出机构

小赵于2008年5月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年9月,小赵发现甲期货公司在经营中存在风险隐患,于是小赵依法对其进行质询和调查,但是甲期货公司认为这是本公司的商业秘密,小赵不宜进一步调查,小赵盛怒之下遂提出辞职。



第1题,共2个问题
(单选题)以上案例中,小赵违反了《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的第()条规定?
A:九
B:十二
C:十八
D:三十一

第2题,共2个问题
(单选题)甲期货公司违反了《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的第()条规定?
A:二十六
B:二十七
C:三十
D:三十三
期货公司应当在每日交易闭市后为客户提供交易结算报告。()
期货公司的董事、高级管理人员、财务负责人应当对()报告签署确认意见。
A:年度
B:季度
C:月度
D:每日
根据规定,下列机构中,应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料的有()。
A:期货公司
B:期货保证金安全存管监控机构
C:期货交易所
D:中国期货业协会
期货公司应当建立客户资料档案,在任何情况下都应当为客户保密。()
具有从事期货业务10年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上的人员,申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的,学历可以放宽至大学专科。()
期货公司不符合持续性经营规则或者出现经营风险且逾期未改正,其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益,或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的,国务院期货监督管理机构可以对其采取下列哪些措施?()
A:限制或者暂停部分期货业务
B:停止批准新增业务或者分支机构
C:限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用
D:限制分配红利,限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利
期货公司的()人员应当在风险监管报表上签字确认。
A:法定代表人
B:财务负责人
C:结算负责人
D:制表人
期货公司会员应当持续开展风险教育,加强客户交易行为的合法合规性管理。()
《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》自()起施行。
A:2008年9月15日
B:2009年12月31日
C:2010年2月8日
D:2010年3月15日
期货交易所、期货公司应当按照国务院财政部的规定提取、管理和使用风险准备金。( )
证券公司未经许可擅自开展介绍业务;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处()万元以上5万元以下的罚款。
A:1
B:2
C:3
D:6
协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者本准则的期货从业人员,可以根据情节轻重,给予的纪律处分包括()。
A:警告
B:公开通报批评
C:暂停期货从业人员资格6~12个月
D:撤销期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业人员资格申请
张三听说期货从业人员资格考试马上就要开始了,于是跑去报名,张三的下列条件不符合参加从业资格考试要求的是()。
A:今年17岁
B:初中学历
C:属于完全民事行为能力人
D:未婚青年
甲公司迸行期货投资,在投资过程中,由于乙期货公司过错导致甲经济损失达25万元,关于对甲的赔偿,下列说法正确的是( )。
A:对其中的10万元全额补偿,剩下的15万元按照百分之八十的比例补偿
B:全部补偿
C:按照百分之九十的比例补偿
D:按照百分之八十的比例补偿
中国证监会指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动。()
期货公司董事会决定免除首席风险官职务时,应当同时确定拟任人选或者代行职责人选,按照有关规定履行相应程序。()
期货从业人员应当如实向投资者申明其(),不得向投资者提供虚假文件、材料。
A:行业背景
B:执业能力
C:人脉关系
D:经济状况
期货公司应当设首席财务官,对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。()
期货公司风险监管指标达到预警标准的,进入风险预警期。中国证监会派出机构应当在7个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实,对公司的影响程度进行评估。()
期货交易所可以根据具体情况限制实物交割总量,并应当与交割仓库签订协议,明确双方的权利和义务。()
中国期货业协会应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查,期货从业人员及其所在机构应当予以配合。()
期货商受委托进行期货交易时,应向期货交易人收取交易保证金或权利金并逐日计算其余额,否则将会严重影响财务安全,是以违反上述规定者,应依现行期货交易法之规定处之()
A:一年以下有期徒刑,拘役或并科新台币180万以下罚金
B:三年以下有期徒刑,拘役或科或并科新台币200万元以下罚金
C:三年以下有期徒刑,拘役或科或并科新台币240万元以下罚金
D:处新台币12万元以上,60万元以下罚锾
下列人员或机构不能作为隐匿、销毁财会凭证罪的主体的有()。
A:企业内部的会计人员
B:单位
C:公司、企业的直接负责的主管人员
D:公司内部的一线生产人员
下列()事项,不是《期货交易所管理办法》要求期货交易所章程应当要载明的事项。
A:组织机构的组成、职责、任期和议事规则
B:全体员工的招聘办法
C:全部业务制度
D:风险准备金管理制度
为保护投资者利益,我国法律禁止期货行业的一切竞争行为。()