出自:证券投资基金

证券组合线的形状可以是（）。
A:直线
B:折线
C:曲线
D:圆圈
较平缓的收益曲线说明长期债券与短期债券之间的收益差额趋于递增，而较陡峭的收益曲线预示长短期债券之间的收益差额是递减的。（）
在试点发展阶段具有代表性的基金创新品种有（）。
A:南方宝元债券基金
B:招商安泰系列基金
C:南方避险增值基金
D:华安现金富利基金
对基金管理人运用基金买卖股票、债券的差收入，免征营业税。（ ）
债券投资收益可能来自于（）。
A:转股时的溢价
B:息票利息
C:利息收入的再投资收益
D:资本利得
在买入并持有策略下，投资组合完全暴露于（）风险之下。
A:系统
B:非系统
C:市场
D:信用
公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。（）
由于债券的（），债券的价格随着利率的变化而变化的关系接近于一条凸函数曲线。
A:久期
B:波动性
C:凸性
D:凹性
债券研究主要侧重于（）。
A:债券久期的判断
B:债券收益率的预测
C:债券风险研究
D:券种的选择
董事会在审议公司及基金投资运作中的重大事项时应经（）的独立董事同意。
A:1／3以上
B:1／4以上
C:2／3以上
D:1／2以上
当市场利率降低时，持有附有提前赎回权债券的基金将不能再获得高息收益，而且还会面临再投资风险。（）
基金宣传推介材料可以适当地登载单位或者个人的推荐性文字。（）
从基金股票投资收益率中减去股票指数收益率，再减去行业或部门选择贡献，剩余则为基金股票选择的贡献。（）
在试点发展阶段，我国基金业发展的特点主要表现在（）。
A:基金在规范化运作方面得到很大的提高
B:在封闭式基金成功试点的基础上成功地推出了开放式基金
C:对“老基金”进行了全面规范清理
D:开放式基金的发展为基金产品的创新开辟了新的天地
制定内部控制的全面性原则要求，内部控制制度必须涵盖公司经营管理的各个环节，必须普遍适用于公司每一个员工，不得留有制度上的空白或漏洞。（）
基金管理公司设立分支机构，由中国证监会依法受理并做出相关行政许可决定。（）
ETF的建仓期为6个月以内。（）
直销是一种通过银行、证券公司、保险公司、财务顾问公司等代销机构销售基金的方法。
证券交易所主要负责起草修订基金信息披露规范，对基金募集申请材料中的信息披露文件进行审核。（）
基金管理公司交易部的主要职能有（）。
A:执行投资部的交易指令
B:记录并保存每日投资交易情况
C:保持与各证券交易商的联系并控制相应的交易额度
D:负责基金交易席位的安排、交易量管理
以下各项中，属于基金管理公司中能够对基金投资做出最高决策的机构是（）。
A:总经理
B:董事会
C:风险控制委员会
D:投资决策委员
如果市场利率下降，将导致债券价格下降，但同时再投资收益率上升；而当市场利率上升时，债券价格将上升，但再投资收益率下降。（）
资本资产定价模型在资源配置方面的应用有（）。
A:牛市到来时，应选择那些低β系数的证券或组合
B:牛市到来时，应选择那些高β系数的证券或组合
C:熊市到来之际，应选择那些低β系数的证券或组合
D:熊市到来之际，应选择那些高β系数的证券或组合
基金持有的首次发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按（）计量。
A:平均价
B:成本
C:收盘价
D:开盘价
（）负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的联络与业务交流工作。
A:基金公会
B:证券投资基金业委员会
C:基金公司会员部
D:基金业行会
公司型基金与契约型基金二者之间的区别主要表现在法律形式的不同，而且公司型基金要优于契约型基金。（）
基金的赎回费率不得超过基金份额赎回金额的（）；赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的（），并应当归入基金财产。
A:10%、25%
B:10%、30%
C:5%、25%
D:5%、30%
个人投资者投资基金取得的下列收入中，不征收个人所得税的有（）。
A:个人投资者从基金分配中获得的股票的利息、红利收入
B:个人投资者从基金分配中获得的国债利息收入以及买卖股票差价收入
C:个人投资者从基金分配中获得的企业债券差价收入
D:个人投资者申购和赎回基金单位取得差价收入
（）阶段是基金托管人开展基金托管业务的准备阶段。
A:签署基金合同
B:基金募集
C:基金运作
D:基金终止
（）是指基金销售机构提供的，由具备相关资质要求的专业服务人员辅助基金投资人完成业务操作必须的软件应用系统。
A:自助式前台系统
B:辅助式前台系统
C:后台管理系统
D:监管系统信息报送
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