出自:证券交易

深圳证券交易所上网发行申购时，要求申购日（），申购资金需全部到位。
A:15：00后
B:16：00后
C:15：00前
D:16：00前
证券经纪人可在任何场所接受委托人的委托。（）
代办股份转让系统以具有代办股份转让主办券商业务资格的证券公司为核心，为上市股份有限公司提供了规范的股份转让平台。（）
在以证券公司名义开立的客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户内，应当为每一客户单独开立（）。
A:专用账户
B:VIP账户
C:信托账户
D:信用账户
从（）年开始，我国先后在61个大中城市开放了国库券转让市场。
A:1986
B:1987
C:1988
D:1989
在国外，新股竞价发行是指一种由多个承销机构通过指标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也可以称为（　）。
A:分销购买方式
B:包销购买方式
C:承销购买方式
D:招标购买方式
证券结算风险中的信用风险具体包括（）。
A:买方不能履行资金交收义务的风险
B:卖方不能履行证券交收义务的风险
C:结算银行破产、倒闭时，证券登记结算机构存放在结算银行的存款将面临无法足额收回的风险
D:证券臀记结算机构自身集中承担了所有的对手方的信用风险
如果上市证券发生（）等事项，不需进行除息或除权。
A:公积金转增股本
B:权益分派
C:配股
D:兼并
结算备付金利息（）结息一次，结息日为每季度第三个月的20日，应计利息记入结算参与人资金交收账户并滚入本金。
A:每星期
B:每月
C:每季度
D:每年
新股网上竞价发行是事先确定发行底价的（）
客户最多可以与（）家证券公司签订融资融券合同。
A:3
B:2
C:4
D:1
证券经纪业务的清算交割包括（）。
A:为客户办理交割
B:打印交割单
C:应客户要求查询交易结果、证券及资金余额
D:打印对账单
理论上，标准券折算率首先需要考虑违约风险防范的问题。（）
我国证券交易所中的普通席位是经营（）等买卖的席位。
A:债券
B:B股
C:基金
D:A股
下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处理处罚办法正确的有（）。
A:没收违法所得，并处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款
B:没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款
C:情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可
D:对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上10万元以下的罚款
证券经纪商应发挥的作用是（）
A:提供证券资产管理
B:提高证券市场效率
C:提供信息服务
D:防止股价波动
标准券折算率是指一单位债券可折成的标准券金额与其市值的比率。（）
可充抵保证金证券的种类和折算率由证券金融公司确定并公布。（）
充抵保证金的证券，在计算保证金金额时应当以证券市值或净值按一定折算率进行折算，其中深证100指数成份股股票的折算率最高不超过（）。
A:80%
B:90%
C:70%
D:60%
深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定的交易或其他业务权限包括（）。
A:大宗交易
B:融资融券交易
C:特定证券的主交易商报价
D:上市开放式基金等的申购与赎回
属于内幕信息的是（）
A:.公司的经营方针和经营范围的重大变化
B:公司涉及的重大诉讼
C:公司营业用主要资产的报废一次超过该资产的20%
D:公司债务担保的重大变更
证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有（）。
A:守法合规
B:公平公正
C:约定运作
D:分散管理
证券交易所买断式回购采用“两次成交、一次结算”的方式。（）
外国投资者以及我国港、澳、台地区的投资者对上市公司进行战略投资取得A股股份，可以持（　）文件，向登记结算公司申请开立A股证券账户。
A:商务部和中国证监会出具的同意投资者对上市公司进行战略投资的相关批准文件及复印件
B:国务院和中国证监会出具的同意投资者对上市公司进行战略投资的相关批准文件及复印件
C:上市公司出具的持股证明
D:证券登记结算机构要求的其他文件
有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券属于证券公司经营融资融券业务应当具备的条件之一。（）
网上竞价发行方式的缺陷是（）
A:市场性
B:发行市场与交易市场的联动性
C:经济高效性
D:股价易被机构大资金操纵
证券委托的网上委托包括（）。
A:需下载软件的客户端委托
B:无须下载软件、直接利用证券公司网站的页面客户端委托
C:电子计算机委托
D:手机委托
（）创业板在深圳证券交易所开市
A:2008年10月30日
B:2009年10月30日
C:2009年10月1号
D:2010年1月1号
全国银行间市场买断式回购的（）由交易双方确定。
A:到期交付方式
B:首期交易净价
C:到期交易净价
D:回购债券数量
在特殊情况下可以他人名义进行自营业务。（）
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