出自:证券基础知识

风险与收益的关系符合（）的性质。
A:收益与风险共生共存
B:承担风险是获取收益的前提
C:收益是风险的成本和报酬
D:预期收益率=市场收益率+风险补偿
以下哪一个机种不是会员制证券交易所设立的机构______（　）
A:会员大会
B:董事会
C:理事会
D:监察委员会
（）是防范反洗钱工作的基础性工作。
A:客户身份识别制度
B:客户身份资料和交易记录保存制度
C:大额交易和可疑交易报告制度
D:定时审查
股市每日的开盘价是由证券交易所决定的。
世界上最大的债券市场是（）。
A:美国的债券市场
B:英国的债券市场
C:中国的债券市场
D:欧洲的债券市场
证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须（）。
A:注明所在正券、期货投资咨询机构的名称
B:对投资收益作充分估计
C:用个人真实姓名
D:对投资风险作充分说明
何谓填息？
买卖基金的交易费要占到基金单位资产净值的1％以上。
金融衍生工具伴随的风险主要有（）。
A:汇率风险、利率风险
B:信用风险、法律风险
C:市场风险、操作风险
D:流动眭风险、结算风险
下列哪个指数不是基于CAPM框架对于基金证券组合业绩评价的定量测定法？（）
A:夏普指数
B:詹森指数
C:特雷诺指数
D:罗斯指数
向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有（）执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。
A:证券分析师
B:证券投资顾问
C:证券投资咨询
D:证券咨询师
目前，我国资产证券化产品的投资主体主要是（），通常采取买入并持有到期策略。
A:个人投资者
B:机构投资者
C:国有企业
D:外资企业
在证券市场起中介作用的机构是（）和其他证券服务机构，通常把两者合称为证券中介机构。
A:证券公司
B:证券交易所
C:证券业协会
D:证券登记结算机构
上海证券交易所的综合指数类包括（）。
A:上证或分股指数
B:上证50指数
C:上证综合指数
D:新上证综合指数
证券公司的自营业务必须以自身的名义，通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理。（）
以下关于贴现债券与零息债券的说法正确的是（）。
A:投资者都以低于债券票面额的价格买入这两种债券
B:贴现债券的贴息是按票面额和贴现率计算的，而零息票债券的利率却是按投资额计算的
C:这两种债券在计息方式上是不同的
D:以贴现方式计算的债券的实际收益率要低于以复利方式计算的零息债券的实际收益率
财务顾问主办人应当具备的条件包括（）。 Ⅰ.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格 Ⅱ.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人 Ⅲ.最近12个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 Ⅳ.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
把未来盈利增长趋势强劲的公司股票称为（）。
A:蓝筹股
B:高增长型股票
C:红筹股
D:绩优股
基金规模越大，支付的管理费率就越高。
进入21世纪以来，国际证券市场发展的一个突出特点是（）。
A:证券市场网络化
B:各种类型的个人投资者快速成长
C:金融机构混业化
D:各种类型的机构投资者快速成长
主承销商应当在询价时向询价对象提供投资价值研究报告。投资价值研究报告应当由承销商的研究人员独立撰写并署名，承销商不得提供承销团以外的机构撰写的投资价值研究报告。（）
首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息主要有（）。 I.发行公告 II.网上申购相关信息 III.风险公告 IV.发行结果公告
A:I、II、III
B:I、II、III、IV
C:I、II、IV
D:II、III、IV
下列不属于证券交易所特征的是（）
A:有固定的交易所和交易时间
B:参加交易者为具备会员资格的证券经营机构
C:交易对象限于合乎一定标准的上市证券
D:通过议价方式决定交易价格
记账式债券因为发行和交易无纸化，所以效率高、成本低且（）。
A:流动性高
B:交易安全
C:灵活性高
D:交易方便
证券承销商
证券市场监管的手段主要有行政手段和经济手段两种
下列说法中符合《证券法》的是（）。
A:持有公司百分之十以上股份的股东为知悉内幕信息的知情人员
B:各种传播媒介可以自由传播证券交易信息
C:法人可以个人名义开立帐户
D:禁止任何人挪用公款买卖证券
证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循一致性原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准，但工作程序并不要求一致。（）
在开展受托资产管理业务中，证券公司作为（），与委托人签订受托投资管理合同。
A:受托人
B:监管人
C:经纪人
D:受托投资管理人
投资管理人在进行证券投资运作时，必须对资本市场的历史发展规律有一个充分的研究和理解，这样往往可以帮助其达到事半功倍的效果。如果不研究历史发展规律，必然会在投资运作中失利。
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