出自:反洗钱

交易一方为自然人、单笔或者当日累计等值（）美元以上的跨境交易，银行应当向中国反洗钱监测分析中心报告。
A:1000
B:5000
C:10000
D:20000
金融机构违反个人存款账户实名制第七条规定的，由（）给予警告，可以处1000元以上5000元以下的罚款。
A:中国人民银行
B:公安机关
C:外交部
D:总行
反洗钱管理人员指总分支行反洗钱领导小组成员及（）行反洗钱工作办公室成员。
A:中国人民银行
B:总分支行
C:总分行
D:总行
调查组应在下列哪种情形下，提出结束调查的处理意见？（）
A:经调查确认可疑交易活动不属实
B:经调查确认可疑交易活动能够排除洗钱嫌疑的
C:经调查不能排除洗钱嫌疑的
D:经调查事实仍不清楚的
E:经调查涉嫌其他违法犯罪活动的
对可疑类客户采取的风险控制措施包括（）
A:与可疑类客户建立业务关系时。应当采取标准型尽职调查措施识别客户身份。并按照本机构特定的业务处理程序进行办理
B:在可疑类客户的业务关系存续期间。应当全面了解客户的信患。加强监控其日常各项交易情况和操作行为
C:对于可疑类客户，银行应当对其身份信患以及资金交易状况进行审核。审核频率应高于关注类客户，并根据结果调整客户洗钱风险等级
D:可疑类客户及其金融交易活动如在风险等级评定周期内再出现可疑交易。应持续进行报告
我国哪部法律最先明确了洗钱罪的罪名和定罪？（）
A:修订后的《宪法》
B:修订后的《刑法》
C:修订后的《中国人民银行法》
D:反洗钱法》
法人、其他组织和个体工商户客户的“身份基本信息”包括（）和授权办理业务人员的姓名、身份证件或者身份证明文件的种类、号码、有效期限。
A:控股股东
B:实际控制人
C:法定代表人
D:负责人
《反洗钱法》和《金融机构反洗钱规定》增加了临时冻结措施，对有洗钱嫌疑的客户要求将调查所涉及的账户资金转往境外的，可采取临时冻结措施，但临时冻结不得超过（）小时。
A:24小时；
B:36小时；
C:48小时；
D:72小时。
中国人民银行发布的《金融机构反洗钱规定》自（）起施行。
A:2008年1月1日
B:2007年1月1日
C:2009年1月1日
D:2006年1月1日
中国银监会《中国银行业监督管理委员会关于中国银行、中国建设银行公司治理改革与监管指引》，明确了两家试点银行股份制改革的总目标，用（）年左右的时间将两家试点银行改造成资本充足、内控严密、运营安全、服务和效益良好、具有国际竞争力的现代化股份制商业银行。
A:3年
B:4年
C:5年
D:6年
国家确定以哪个机构负责组织协调国家反洗钱工作？（）
A:中国人民银行 
B:国务院 
C:公安部 
D:中国反洗钱监测分析中心
简述反洗钱非现场监管概念及其作用。
股份制商业银行在以开立账户等方式与客户建立业务关系时，应当识别客户身份，并采取以下哪些措施？（）
A:如果客户为外国政要，金融机构为其开立账户应当经高级管理层的批准
B:了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人
C:核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件
D:登记客户身份基本信息
E:留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件
（），金融行动特别工作组（FATF）33个成员一致同意接纳中国为FATF观察员。
A:2004年2月
B:2005年1月
C:2005年10月
D:2006年1月
股份制商业银行风险评级的原则是什么？
《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》规定，金融机构发现或者有合理理由怀疑客户或者其交易对手与下列哪些名单相关，应立即提交可疑交易报告（）
A:国务院有关部门、机构发布的恐怖组织、恐怖分子名单
B:司法机关发布的恐怖组织、恐怖分子名单
C:联合国安理会决议中所列的恐怖组织、恐怖分子名单
D:中国人民银行要求关注的其他恐怖组织、恐怖分子嫌疑人名单
我国（）最先明确了洗钱罪。
A:修订后的新宪法
B:修订后的新刑法
C:修订后的新中国人民银行法
D:金融机构反洗钱规定
金融机构（）为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易。
A:可以
B:原则上可以
C:不得
D:不可以
人行下设（），职责：接收、分析、保存金融机构提交的大额交易和可疑交易报告信息；建立国家反洗钱数据库等。
A:中国反洗钱监测分析中心
B:中国反洗钱监察中心
C:中国反洗钱监控中心
D:中国反洗钱监测中心
《金融机构客户身份识别情况统计表》中的“其他情形”是否要包括“发现问题”而没有建立业务关系的客户
A:不包括
B:包括
C:金融机构自行决定
D:随意
合规管理的三大要素是什么？（）
A:合规体系
B:合规文化
C:合规流程
D:合规制度
被查单位对反洗钱《现场检查意见告知书》有异议的，应当在收到《现场检查意见告知书》之日起（）内向发出《现场检查意见告知书》的中国人民银行及其地市级以上分支机构提出陈述、申辩意见。
A:10日
B:5日
C:20日
D:30日
金融机构在与客户建立业务关系时，首先应进行客户身份识别。（）
下列哪些行为属于境外机构在境内活动的合法行为（）。
A:以虚假传、欺骗方法募集社会公众资金
B:未经批准利用互联网向社会公投资者推销未上市公司股权
C:与境内机构的资金往来
D:未经国家批准向不特定的公众募集资金，并承诺高额回报
银行为哪些地区的客户办理业务时,要审慎地审查交易双方的身份背景?（）
A:被列入联合国安理会制裁名单的实体
B:毒品贩卖活动猖獗的地区
C:FATF发布的反洗钱不合作国家和地区
D:高端客户
金融机构反洗钱工作中的义务包括（）
A:建立反洗钱内部控制制度和机构，并配备人员
B:客户身份登记和审查客户身份，保存客户资料和交易记录
C:向有关部门进行大额和可疑交易报告，向公安机关报告涉嫌犯罪线索
D:保密和宣传培训业务
各分行应按照《华夏银行反洗钱信息报送实施细则》要求于每季后（）工作日上报反洗钱工作报告。
A:3个工作日内上报
B:5个工作日内上报
C:10个工作日内上报
D:15个工作日内上报
华夏银行通过建立、健全（）内控体系，按照中国人民银行监管要求，向中国反洗钱监测分析中心及有关部门报告大额和可疑交易情况。
A:案件防控
B:会计业务
C:信贷风险
D:反洗钱
金融机构对下列外汇现金交易应进行核查，发现涉嫌洗钱的，应及时以纸质文件上报并附相关附件。（）
A:甲企业外汇账户10月20日存入11万美元，10月21日支取10、9万美元
B:张三将5笔共4万美元现金存入李四的外币储蓄账户，张三的账户同时收取人民币约33万元
C:李四当日单笔支取外币现金5万美元
D:美籍华人游客在个人信用卡单笔存入10万美元
E:乙企业连续5天用大量人民币现钞购入日元
各个国家洗钱犯罪主体构成的说法，正确的是（）
A:德国、俄罗斯等为代表的大陆法系国家否定法人可以构成洗钱犯罪主体
B:中国和美国承认法人可以构成洗钱犯罪主体
C:德国、俄罗斯等为代表的大陆法系国家否认上游犯罪主体可以构成洗钱犯罪主体
D:中国承认上游犯罪主体可以构成洗钱犯罪主体
E:国际刑法范围规范的立场原则比较统一，一般认为上游犯罪主体应该成为洗钱犯罪主体
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