出自:基金从业资格

如果某债券基金的久期是8年，当市场利率上升1％时，该债券基金的资产净值将（）。
A:上升8％
B:下降8％
C:上升4％
D:下降4％
（）是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人。
A:股权投资基金投资者
B:股权投资基金管理人
C:股权投资基金服务机构
D:股权投资基金监管机构
四四三三法则中的第1个四指（）。
A:一个月基金绩效排名在同类中的前四分之一
B:三个月基金绩效排名在同类中的前四分之一
C:六个月基金绩效排名在同类中的前四分之一
D:十二个月基金绩效排名在同类中的前四分之一
（），即企业股东自主启动清算程序来解散被投资企业。
A:破产退出
B:破产清算
C:投资转让
D:解散清算
（）是指为上市公司的收购、重大资产重组、合并、分立、股份回购等对上市公司股权结构、资产和负债、收入和利润等具有重大影响的并购重组活动提供交易估值、方案设计、出具专业意见等专业服务。
A:上市公司并购重组投资咨询业务
B:上市公司并购重组财务顾问业务
C:上市公司并购重组经纪业务
D:上市公司并购重组投资银行业务
基金风险调整收益评估指标的是（）Ⅰ.詹森Ⅱ.贝塔系数比率Ⅲ.信息比率Ⅳ.夏普比率
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B:Ⅰ、Ⅱ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定的基金分类标准，（）以上的基金资产投资于债券的，为债券基金。
A:75%
B:80%
C:85%
D:90%
（）按基金合同规定的估值方法、时间、程序对基金管理人的计算结果进行复核，复核无误后签章返回给基金管理人，由基金管理人对外公布，并由基金注册登记机构根据确认的基金份额净值计算申购、赎回数额。
A:基金托管人
B:基金管理人
C:基金份额持有人
D:基金管理公司
基金销售人员在向投资者推介基金时应征得投资者的同意，如投资者不愿或不便接受推介，基金销售人员应尊重投资者的意愿。
对在交易所上市的基金履行一线监管职责的是（）。
A:中国证监会
B:证券公司
C:证券交易所
D:中国人民银行
下列关于证券发行保荐业务一般规定的说法中，错误的是（）。
A:保荐机构履行保荐职责，应当指定依照规定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作
B:未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务
C:保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力
D:保荐机构及其保荐代表人可以通过从事保荐业务谋取利益
根据法律法规和投资协议的约定，通常情况下，被投资企业有义务及时向股权投资基金提供与企业经营状况相关的报告，包括（）。 Ⅰ．月度报告 Ⅱ．季度报告 Ⅲ．半年度报告 Ⅳ．年度报告
A:Ⅱ、Ⅳ
B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
金融衍生工具的价值与合约标的资产紧密相关，这体现了金融衍生工具的（）。
A:跨期性
B:期限性
C:联动性
D:高风险性
ETF的特点不包括（）。[2014年6月证券真题]
A:实物申购赎回
B:二级市场的交易无涨跌的限制
C:一级市场与二级市场并存的交易制度
D:被动操作的指数型基金
私募股权投资基金的特点说法正确的是（）
A:投资期限长、流动性弱、风险大
B:投资期限短、流动性弱、风险小
C:投资期限短、流动性强、风险大
D:投资期限长、流动性强、风险小
下列关于董事会应当履行的合规职责的说法，错误的是（）。
A:审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估
B:决定公司合规管理部门的设置及其职能
C:根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项
D:制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试与教育等
相对于实质性审查制度，强制性信息披露的基本推论是投资者在公开信息的基础上（）。
A:风险共担
B:收益共享
C:买者自慎
D:买者自负
QDII基金的好处不包括（）。
A:为投资者提供了新的投资机会
B:降低组合投资风险
C:在我国人民币没有实现可自由兑换、资本项目尚未开放的情况下，有限度地允许境内投资者投资国际证券市场
D:提高金融监管水平
办理登记时虚报注册资本的，责令改正，以虚报注册资本金额（）的罚款。
A:5%以下
B:5%以上15%以下
C:15%以上
D:20%
关于外币股权投资基金基本运作方式，下列说法错误的是（）。
A:外币股权投资基金无法在国内以基金名义注册法人实体
B:外币股权投资基金经营实体注册在境外
C:外币股权投资基金在投资过程中，通常在境外设立特殊目的公司作为受资对象
D:外币股权投资基金在境内完成项目的投资退出
下列不属于中国证券业协会自律管理体现的是（）。
A:对会员单位的自律管理
B:对从业人员的自律管理
C:代办股份转让系统
D:证券账户、结算账户的设立和管理
下列项目中，属于资产负债表中流动资产项目的是（）。
A:其他应付款
B:应付债券
C:应收账款
D:预收账款
反映股票基金风险大小的指标不包括（）。
A:久期
B:持股集中度
C:净值增长率标准差
D:行业投资集中度
不属于道德与法律的区别的是（）
A:表现形式不同
B:内容结构不同
C:调整手段不同
D:调整对象不同
销售利润率的公式为（）。
A:销售利润率=（毛利润÷销售收入）×100％
B:销售利润率=（销售收入÷毛利润）×100％
C:销售利润率=（净利润÷销售收入）×100％
D:销售利润率=（销售收入÷净利润）×100％
证券法规定，证券发行、交易活动的当事人应当遵循的原则不包括（）。
A:有偿原则
B:公平原则
C:诚实信用原则
D:自愿原则
根据股票的定义，股票的基本要素是（）。
A:发行主体
B:票面金额
C:持有人
D:股份
下列各项法律法规不涉及基金估值问题的是（）。
A:《中华人民共和国证券投资基金法》
B:《证券投资基金销售管理办法》
C:《证券投资基金信息披露管理办法》
D:《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》
中国基金业协会登记备案开始前的私募基金产品如何规范？
私募股权投资基金现金流模式的关键要素包括（）。 Ⅰ.缴款安排 Ⅱ.未投资资本 Ⅲ.收益分配约定 Ⅳ.出资比例
A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C:Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D:Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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