出自:期货法律法规

期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以责令公司更换或调整经理层人员。（）
期货公司申请金融期货交易结算业务资格，董事长、总经理和副总经理中，至少5人的期货或者证券从业时间在3年以上。（）
期货交易所应当在每季度结束后20个工作日内，缴纳前一季度应当缴纳的期货投资者保障基金。（　）
从事期货交易活动的原则是（　）。
A:公开、自愿、公正
B:公开、公平、自愿
C:公平、公正、诚实信用
D:公开、公平、公正和诚实信用
协会工作人员不按《期货从业人员管理办法》规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予罚款处分。（）
下列关于会员制期货交易所的描述中．正确的是（）。
A:期货交易所的总经理由董事会任免
B:会员大会由总经理主持
C:理事会由会员理事和非会员理事组成
D:理事会的日常工作由总经理主持
期货公司会员为自然人投资者申请开立股指期货交易编码的，申请开户时该自然人投资者的保证金账户可用资金余额应不低于人民币（）。
A:20万元
B:50万元
C:100万元
D:200万元
关于期货交易所监事会，下列说法中，正确的是（）。
A:监事会每届任期2年
B:监事会成员不得少于3人
C:监事会主席、副主席的任免，由中国证监会提名，股东大会通过
D:监事会设主席1人，副主席若干
期货公司为股指期货投资者向交易所申请开立交易编码的时间距股指期货投资者通过知识测试的时间不得超过（）。
A:两个月
B:三个月
C:四个月
D:一年
下列各项属于内幕信息的有（）。
A:期货交易所会员、客户的资金和交易动向
B:期货交易所作出的可能对期货交易价格发生重大影响的决定
C:国务院期货监督管理机构认定的对期货交易价格有显著影响的其他重要信息
D:国务院期货监督管理机构以及其他相关部门制定的对期货交易价格可能发生重大影响的政策
申请设立期货公司，应当向中国证监会提交公司章程草案。（）
未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会（）。
A:给予警告，并处5万元以下罚款
B:给予警告，单处或者并处5万元以下罚款
C:责令改正，给予警告，单处或者并处1万元以下罚款
D:责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾（）的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
A:3年
B:5年
C:6年
D:8年
下列关于期货公司的交易软件、结算软件供应商的表述，正确的是（）。
A:供应商不配合国务院期货监督管理机构调查，将被责令停业整顿
B:供应商应按规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件
C:供应商必须经国务院期货监督管理机构指定
D:供应商应在中国期货业协会注册
期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正，并没收其所持期货公司的股权。（）
金辉期货交易所是一个实行会员分级结算制度的期货交易所，下列选项中，（　）属于该期货交易所应当I甸结算会员收取的款项。
A:交易保证金
B:风险准备金
C:结算担保金
D:结算准备金
下列（）情形，期货经纪公司可以解除与投资者的《期货经纪合同》，对投资者帐户进行清算并予以销户。
A:自然人投资者死亡、丧失民事行为能力或者法人投资者终止的
B:自然人投资者被法院宣告失踪的
C:投资者被法院宣告进入破产程序的
D:期货经纪公司与投资者约定的并不违反法律法规的情形
首席风险官履行职责应当保持充分的独立性，作出独立、审慎、及时的判断，主动回避（）。
A:与本人有利害冲突的事项
B:风险事项
C:违法犯罪行为
D:期货公司商业秘密
客户保证金未足额追加的，期货公司应当相应调减净资本。客户保证金在报表报送日之前已足额追加的，期货公司可以在报表附注中说明。（）
期货从业人员违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的，可以暂停其期货从业人员资格（）。
A:3个月至6个月
B:6个月至12个月
C:1年
D:2年
期货交易应当采用（　）方式或者经批准的其他方式。
A:公开的集中交易
B:公外的分散交易
C:小公开的分散交易
D:小公开的集中交易
期货公司不得向股东作出最低收益、分红的承诺；期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不得降低风险管理要求。（）
非结算会员在期货交易中违约的，全面结算会员期货公司先以（）承担该非结算会员的违约责任。
A:自由资金
B:风险准备金
C:非结算会员的保证金
D:非结算会员的银行账户资金
赵某是信达期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员职业操守有问题，不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息，回答下列问题： 针对赵某的行为，期货业协会给予其暂停从业资格7个月处分，如果赵某对该处分不服，可以采取的救济措施有（）。
A:向协会申诉
B:对协会申诉决定不服的，可以向有关主管部门申诉或者反映
C:对协会申诉决定不服的，可以向人民法院提起诉讼
D:可以向仲裁机构提起仲裁
因期货交易所的过错导致交易指令处理错误，造成期货公司直接经济损失的．期货交易所应当承担赔偿责任，但其能够证明系（）的除外。
A:不可抗力
B:市场风险
C:系统错误
D:意外
董事会是期货交易所的权力机构。（）
期货公司变更法定代表人，期货公司应当向住所地的中国证监会派出机构提交拟任法定代表人收入证明。（）
首席风险官应当具有良好的职业道德和专业知识，及时发现并报告期货公司在经营管理行为的合法合规性和风险管理方面存在的问题或者隐患。（）
全面结算会员期货公司可以向非结算会员收取结算担保金。（）
下列需要具备期货从业人员资格的有（）。
A:期货公司董事长和监事会主席
B:期货公司总经理
C:财务负责人、营业部负责人
D:期货公司法定代表人
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