出自:证券发行与承销

发行人及其全体（）应保证上市公告书的真实性、准确性、完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
A:董事
B:监事
C:高级管理人员
D:核心技术人员
发行人应与债券信用评级机构就跟踪评级的有关安排作出约定，并于每年（）前将上一年度的跟踪评级报告向市场公布。
A:3月30日
B:6月30日
C:9月30日
D:12月30日
下列不属于公司债券发行条件的是（）。
A:经资信评估机构评级，债券信用级别良好
B:公司最近一期未经审计的净资产额应符合法律、行政法规和中国证监会规定
C:最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息
D:本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的50%
如果发行人最近（）年内持有、实际支配公司股份表决权比例最高的人发生变化，且变化前后的股东不属于同一实际控制人，视为公司控制权发生变更。
A:1
B:2
C:3
D:4
《证券发行与承销管理办法》规定，网下中签率为网上中签率的2至4倍时，发行人和承销商应将本次发售股份中的（）从网下向网上回拨。
A:5%
B:10%
C:15%
D:20%
会计师事务所在间隔专项复核报告出具日至少1个完整会计年度后，方可向同一发行人提供审计服务及相关服务。（）
董事会每年度至少召开一次会议，每次会议应当于会议召开l0日前通知全体董事和监事。代表l/10以上表决权的股东、1/3以上董事或者监事会，可以提议召开董事会临时会议。（）
以下属于发行人应披露的风险因素的是（）。
A:行业经营环境的变化
B:内部控制有效性不足导致的风险
C:过度依赖单一市场
D:重大担保等或有事项
根据《深圳证券交易所股票上市规则》的规定，自发行人股票上市之日起1年后，出现（）情况之一的，经控股股东或实际控制人申请并经深圳证券交易所同意，可豁免遵守关于股票锁定的承诺。
A:转让双方存在实际控制关系
B:转让双方均受同一控制人控制
C:因上市公司陷入危机或者面临严重财务困难，受让人提出的挽救公司重组方案获得该公司股东大会审议通过和有关部门批准，且受让人承诺继续遵守上述承诺
D:深圳证券交易所规定的其他情况
向原股东配售股份应当符合（）。
A:拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%
B:控制股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量
C:采用《证券法》规定的代销方式发行
D:拟配售股份数量不少于本次配售股份前股本总额20%
主承销商未对机构投资者进行分类的，应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制，回拨后两者的获配比例应当一致。（）
沪市上网发行资金申购的时间一般为（　）个交易日，根据发行人和主承销商的申请，沪市上网发行资金申购的时间可以缩短1个交易日。
A:1
B:2
C:3
D:4
在中国证监会以及派出机构在对从事证券投资银行业务的证券经营机构进行调查时，证券经营机构不能（）。
A:提供不真实材料
B:提供不准确材料
C:提供不完整材料
D:逃避调查
在新股发行过程中，为提高财务信息披露质量，要进一步明确（）在财务会计资料提供、审核执业规范、辅导及尽职调查等方面的责任，坚决抑制包装粉饰行为。
A:发行人及其控股股东
B:实际控制人
C:会计师事务所
D:保荐机构
申请H股上市当公司有在相同的管理层人员的管理下连续3年的营业记录，以往3年盈利合计5000万港元(最近1年的利润不低于2000万港元，再之前两年的利润之和不少于3000万港元)，并且市值(包括该公司所有上市和非上市证券)达到2亿港元时，发行人公司至少应该有（）名股东。
A:100
B:200
C:300
D:400
在主板首次公开发行股票时，发行人的经营成果对税收优惠不存在严重依赖，是发行股票必须具备的财务条件之一。（）
在香港联合证券交易所接纳的任何条件的规定下，上市文件所述发售期间及公开接受认购期间的截止日期可更改或延长。（）
根据国有资产管理部门的规定，境内评估机构应当对投入股份有限公司的全部资产和负债进行资产评估。（）
具体审计计划包括被审计单位的基本情况，审计目的、审计范围及审计策略，重要会计问题及重点审计领域，审计工作进度及时间、费用预算，审计小组组成及人员分工，审计重要性水平的确定及审计风险的评估，对专家、内审人员及其他审计人员工作的利用等其他有关内容。（）
非公开发行股票的特定对象应不超过（）人。
A:5
B:10
C:15
D:20
发行人运行不足3年的，应披露设立前利润表编制的会计主体及确定方法；存在剥离调整的，还应披露剥离调整的原则、方法和具体剥离情况。（）
影响可转换公司债券价值的因素有（）。
A:纯粹债券价值
B:投资人美式买权价值
C:投资人美式买权价值
D:发行人美式买权价值
上市公司收购过渡期内可以实施的事项有（）。
A:收购人通过控股股东提议改选上市公司董事会
B:被收购公司为收购人及其关联方提供担保
C:被收购公司不得公开发行股份募集资金
D:不进行重大投资
狭义的投资银行业包括公司融资、并购顾问、股票和债券等金融产品的销售和交易、资产管理和风险投资业务等。（）
企业债券筹集的资金不得用于（）。
A:房地产买卖
B:本企业的生产经营
C:股票买卖
D:弥补亏损
上市公司决定撤回证券发行申请的，应当在撤回申请文件的次一工作日予以公告。（）
目标公司通过发行债券并约定在公司股权发生大规模转移时，债券持有人可要求立刻兑付，从而使收购公司在收购后立即面临巨额现金支出，降低其收购兴趣。这是（）
A:白衣骑士计划
B:黑衣骑士计划
C:债务毒丸计划
D:人员毒丸计划
股份有限公司的设立，须经中国证监会核准。
上市公司公开发行新股是指（）。
A:上市公司向不特定对象发行新股
B:上市公司向特定对象发行新股
C:向原股东配售股份
D:向不特定对象公开募集股份
发行人及其承销商违反规定向参与认购的投资者提供财务资助或者补偿的，中国证监会可以责令改正；情节严重的，处以警告、罚款。
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