出自:证券交易

上海证券交易所推出的回购品种除了3天国债回购和7天国债回购外，还有（　）。
A:63天国债回购
B:28天国债回购
C:14天国债回购
D:91天国债回购
E:182天国债回购
证券经纪商是独立于证券买方和证券卖方的第三者。
证券登记结算机构的设立应当具备的条件是（　）。
A:自有资金不少于人民币2亿元
B:具有证券登记、托管和结算服务所必须的场所
C:主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格
D:国务院证券监督管理机构规定的其他条件
E:总资本不低于10亿元
证券服务部管理规章制度包括（　）。
A:人事管理制度
B:设备管理制度
C:安全管理制度
D:计算机信息管系统理制度
E:稽核管理制度及其他管理制度
（　）是指买卖债券时，以含有应计利息的价格申报并成交的交易。
A:全价交易
B:净价交易
C:差价交易
D:市场价交易
中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监督检查，对违反有关规定的证券公司进行处罚。中国证监会或其派出机构对证券公司的处罚措施中不包括（　）。
A:撤销证券公司证券营业许可证
B:暂停从事证券业务
C:记过
D:罚款
债券市场投资者适当性管理，是指对不同特征和风险特性的债券交易品种做出分类，并区别不同产品认知和风险承受能力的投资者，引导其参与相应类型债券交易的制度安排。（）
证券管理机关工作人员可以开立股票账户。
国债回购交易实质是一种以（　）为抵押拆借资金的信用行为。
A:优先股票
B:基金证券
C:有价证券
D:可转换债券
证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当建立（）。
A:完善的交易记录制度
B:投资对象备选库制度
C:科学的管理业绩评价体系
D:有效的投资风险评估制度
证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于（）年。
A:1
B:2
C:3
D:4
某上市公司每10股派发现金红利1.50元，同时按10：5的比例向现有股东配股，配股价格为6.40元。若该公司股票在除权除息日的前收盘价为11.05元，则除权（息）报价应为（）元。
A:9.23
B:8.75
C:9.40
D:10.13
对于（）由买卖双方在其当日涨跌幅价格限制范围内确定。
A:权益类证券大宗交易中无价格涨跌幅限制的证券的申报价格
B:权益类证券大宗交易中有价格涨跌幅限制的证券的申报价格
C:债券大宗交易价格
D:专项资产管理计划协议交易价格
以下说法正确的有（）。
A:货银对付即款券两讫、钱货两清
B:货银对付的主要目的是有效规避结算参与人交收违约带来的风险
C:货银对付的主要目的是为了简化操作手续
D:货银对付就是在交收过程中，当且仅当资金交付时给付证券，证券交付时给付资金
根据我国《证券法》的规定，（　）实行分业经营、分业管理。
A:保险业
B:信托业
C:银行业
D:证券业
定向资产管理合同由证券公司、证券登记结算机构和客户三方共同签署。（　）
证券经营机构禁止（）。
A:非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券
B:在自己实际控制的账户之间进行证券交易
C:证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作
D:委托他人代为买卖证券
证券公司操纵证券市场的，依法应受（　）处罚。
A:责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B:没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上300万元以下的罚款
C:单位操纵证券市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上60万元以下的罚款
D:情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可
证券账户开户复核员实时复核时，须确认合格后在注册申请表上注明“已审核”并签名，同时加盖开户业务专用章后，将资料交还经办人；经办人将有效身份证明原件交还客户，其余资料留存。（）
下列关于证券经纪业务资金账户挂失、补办的说法中正确的有（）。
A:经办人查验客户所提供的相关资料、有效身份证明文件与本人的一致性、真实性，存档的身份证件复印件与客户本人的一致性，交复核员复核
B:复核员通过系统进行实时复核，复核要求与经办人查验要求相同
C:经办和复核分别在"客户有关资料更改申请"上签名或盖章，与客户户口所在地公安机关出具的身份证明一并归入客户资料档案留存
D:经办和复核在该客户的"客户账户类资料更改登记表"上写明变更事项、变更时间，并签名或盖章
投资者在ETF募集期间，认购ETF的方式有（）。
A:场内现金认购（网上）
B:场外现金认购（网下）
C:网上组合证券认购
D:网下组合证券认购
在我国，中国证券登记结算有限责任公司作为共同对手方，与结算参与人之间进行资金的双边净额结算。（）
从事转融通业务及相关活动，应当遵循（）原则，不得损害社会公共利益。
A:平等
B:自愿
C:公平
D:诚实信用
管理风险主要是指证券公司在资产管理业务中由于管理不善、违规操作而导致管理的客户资产损失、违约或与客户发生纠纷等，可能承担赔偿责任而使证券公司受到损失。（）
标的证券范围定期调整的时间间隔是多久？（）
A:一个月
B:三个月
C:六个月
D:一年
（）是指参与者必须按照交易系统规定的格式内容填报自己的交易意向。
A:公开报价
B:对话报价
C:格式化询价
D:双边报价
对于《关于做好股份公司终止上市后续工作的指导意见》施行前已退市的公司，在此指导意见施行后（）个工作日内未确定代办机构的，由证券交易所指定临时代办机构。
A:5
B:15
C:20
D:30
非上市公司股份报价转让试点委托的股份数量以"股"为单位，每笔委托股份数量应为5万股以上。（）
客户撤销资金账户须客户本人持有效证件到开户证券营业部，办理撤销指定、转托管。（），客户持有效证件到开户证券营业部，填制资金账户销户申请表。
A:当天
B:下一营业日
C:下一营业日后
D:三个营业日后
国家法律法规和行政规章规定需要资产分户管理的特殊法人机构包括（）。
A:保险公司
B:证券公司、社会保障类公司
C:信托公司、基金公司
D:合格境外机构投资者
首页 <上一页 68 69 70 71 72 下一页> 尾页