出自:反洗钱

中国人民银行及其分支机构根据履行反洗钱职责的需要，可以采取什么措施进行反洗钱现场检查？
反洗钱调查不具有下列哪个性质？（）
A:强制性
B:准司法性
C:涉密性
D:司法性
对于上游犯罪状况，金融机构可参考我国有关部门以及金融行动特别工作组等国际权威组织发布的信息，重点关注以下哪类（）国家（地区）。
A:存在较严重恐怖活动的
B:存大大规模杀伤性武器的
C:存在严重的毒品、走私犯罪的
D:存在严重的金融诈骗、海盗等犯罪活动的
以下哪些是防范非法结算型地下钱庄的方法（）。
A:加强对地下钱庄高风险地区的检测
B:重点关注储蓄类客户
C:重点关注网上银行贸易交易
D:加强柜台服务质量
客户出现哪种情形时，金融机构应当重新识别客户？（）
A:要求变更家庭住址的 
B:要求更换存折 
C:连续取款2笔，金额分别为4.8万和3千元 
D:向境外汇款500万
涉恐黑名单的处理包括三个步骤：第一，将涉恐黑名单嵌入业务系统；第二，办理业务时匹配比对名单；第三，及时报告涉恐可疑交易。
金融机构在履行客户身份识别义务时采取必要措施后，仍怀疑先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性的，应（）。
A:提交大额报告
B:提交可疑报告
C:提交重点可疑报告
D:提交尽职调查报告
加勒比地区反洗钱金融行动特别工作组成立于（）年。
A:1997
B:1992
C:2013
D:1990
以下哪个客户的资金流动不合理（）。
A:与客户正常行为不相符或明显超出客户财务能力的行为，如客户投保大保额的趸缴保单
B:身份难以确认且不愿意提供详细资料的个人客户
C:在短期内多次买卖保险产品却没有明确的保险需求
D:员工或代理人频繁地接纳趸缴业务，且远超出公司平均水平
客户身份识别中的保密性要求是指：金融机构应保护商业秘密和个人隐私，妥善保存客户身份识别过程中获取的客户身份信息和交易信息。
建立完善的反洗钱内部控制制度的必要性不包括（）
A:符合依法经营内在需要
B:符合接受外部监管要求
C:是金融业安全的保障基础
D:是参与国际竞争的唯一要求
自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币（）元以上、外币等值（）美元以上的境内款项划转，银行应当向中国反洗钱监测分析中心报告。
A:20万，5万
B:50万，10万
C:100万，20万
D:200万，30万
什么叫做可疑支付交易？
《商业银行小企业授信工作尽职指引（试行）》颁布实施的时间为（）。
在反洗钱工作中应当相互配合的部门有（）。
A:国务院反洗钱行政主管部门
B:国务院有关部门、机构
C:司法机构
D:以上说法都正确
集资诈骗罪，是指不以非法占有为目的，采用虚构事实、隐瞒**的方法，非法向社会公开募集资金，数额较大的行为。
对于证监会的反洗钱监管权限，以下说法错误的是（）
A:参与制定证券期货业金融机构反洗钱规章
B:审核新成立证券期货业金融机构的反洗钱内控制度方案
C:对金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求
D:对违反反洗钱规定的证券期货业金融机构或高管人员进行行政处罚
金融机构应当根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》制定大额交易和可疑交易报告内部管理制度和操作规程，并向（）报备。
A:公安部
B:中国银行业监督管理委员会
C:中国人民银行
D:国务院
金融机构从管理层到一般员工都应对反洗钱内部控制负有责任。
客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存（）年。
开立外商直接投资资本金账户，要求银行审核以下哪些项目？
A:开户所在地外汇管理局核发的“国家外汇管理局资本项目外汇业务核准件”的要项是否为“账户开立”
B:外商投资企业外汇登记证在有效期内并通过年检
C:境外法人当地商业登记证明或境外自然人身份证明是否真实、有效
D:商务部门对外非法人项目的批复文件
各行社要按照“展业三原则”，切实做好对客户的尽职审查，了解客户及其交易目的和交易性质，了解客户的实际控制人和交易的实际收益人。
检查单位应制作《现场检查通知书》一式两份，一份于进场（）天前送达被查单位，另一份由检查单位留存。对需要立即进场现场检查的，可在进场时出示《现场检查通知书》。
A:2
B:3
C:5
D:10
银行在外汇贷款业务关系存续期间应重点开展以下哪些工作（）
A:核实贷款客户真实身份
B:贷前调查
C:贷后关注
D:发现并报告客户可疑交易
洗钱风险评估指标体系包括客户特性、地域、行业（含职业）、（）四类基本要素。
A:类型
B:特点
C:规模
D:业务
金融机构（）应对客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存工作作出统一要求。
A:总部
B:分支机构
C:主管部门
D:内设管理部门
涉嫌恐怖融赉可疑交易的主要特征可从以下哪些角度分析（）
A:账户及存取款特征
B:电子汇兑特征
C:行为异常表现
D:敏感国家或地区
调查可疑交易活动时，调查人员不得少于二人，并出示（）。否则，金融机构有权拒绝调查。
A:合法证件
B:中国保险监督管理委员会或者其省一级派出机构出具的调查通知书
C:中国银行业监督管理委员会或者其省一级派出机构出具的调查通知书
D:中国人民银行或者其省一级派出机构出具的调查通知书
E:中国证券监督管理委员会或者其省一级派出机构出具的调查通知书
根据反洗钱有关规章的规定，银行进行客户洗钱风险分类是一项法定的义务。
客户通过境外银行卡发生的大额交易，由（）报告。
A:收单行
B:办理业务的金融机构
C:付款行
D:开立账户的银行或者发卡行
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