出自:基金从业资格

“个人理财卡开卡”在输入客户证件种类和证件号码后，系统联动至（）系统查询客户的审批状态以及通过主机系统查询客户的基本信息。
A:ACRM
B:OCRM
C:原低柜系统
D:核心系统
创业投资属于（）投资，流动性较差。
A:短期
B:长期
C:中长期
D:永久性
（）是指本公司将自有或者融入的证券出借给证券公司，供其办理融券业务的经营活动。
A:转融券业务
B:转融资业务
C:转融通业务
D:转融金业务
我国货币基金不得投资于剩余期限高于（）天的债券。
A:360
B:397
C:270
D:180
沪港通开展的意义不包括（）。
A:推动人民币跨境资本流动
B:刺激港币资产需求
C:构建良好的人民币回流机制
D:完善国内资本市场
基金登记过程实际上是（）通过登记系统对基金投资者所投资基金份额及其变动的确认、记账的过程。
A:登记机构
B:交易所
C:基金托管人
D:基金管理人
基金销售的基金宣传推介材料应为（）。
A:基金评价机构制作
B:基金销售人员自己制作
C:基金销售机构统一制作
D:有资质的的理财顾问制作
如果基金名称显示投资方向的，应当有（）以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。
A:60％
B:70％
C:80％
D:90％
当前我国已成为全球第（）大股权投资市场。
A:一
B:二
C:三
D:四
合伙人向合伙人以外的人转让其在合伙企业中的财产份额的，在同等条件下，其他合伙人有（）；但是，合伙协议另有约定的除外。
A:优先购买权
B:优先回售权
C:优先贬回权
D:优先转换权
（）是指私募股权投资基金以股份公司或有限责任公司形式设立。
A:有限合伙制
B:公司制
C:信托制
D:股份制
营业推广是基金销售重要的促销手段之一，下列说法不正确的有（　）。
A:营业推广能够实现让投资者在较长时期内较迅速和较大量地购买某一基金产品
B:销售网点宣传、举办投资者交流活动和费率优惠都是基金销售中常用的营业推广手段
C:基金销售机构可以召开研讨会向特定或者不特定的投资者群体传达投资理念和投资策略
D:营业推广多数属于长期性的刺激工具
（　）指基金发起人向少数人特定的投资者发行基金的方式，由于对象特定，发行的费用较低。
A:公募发行
B:私募发行
C:自行发行
D:代理发行
公司需要减少注册资本时，必须编制（）及财产清单。
A:现金流量表
B:利润表
C:资产负债表
D:财务报表
下列选项中，不属于封闭式基金的特点的是（）。
A:基金份额在基金合同期限内固定不变
B:基金份额可以在依法设立的证券交易所交易
C:基金份额证券交易所上市交易，基金份额持有人可以申请赎回
D:封闭式基金期满后可以通过一定的法定程序延期或者转为开放式
债券久期是指（）。
A:债券的到期时间
B:债券的剩余到期时间
C:一只债券贴现现金流的加权平均到期时间
D:债券利息
第一次拜访客户时和客户交谈的时间应控制在（）分钟？
A:3—5分钟
B:30分钟
C:1个小时
D:10分钟
（）是指投资者借入资金购买证券，也叫买空交易。
A:融资
B:融券
C:买断
D:回购
不属于基金从业人员职业道德修养方法的是（）
A:正确树立基金职业道德观念
B:积极参加基金职业道德实践
C:深刻领会基金职业道德规范
D:接受所在机构的业务培训
1999年7月28日，中国证监会发布《关于进一步完善股票发行方式的通知》，对总股本超过4亿元的新股发行方式作出重大改革，采取（）相结合的方式。
A:向法人配售
B:对公众上网发行
C:发行认股证
D:证券公司配售
企业会计核算以企业为会计核算主体，基金会计则以证券投资基金为会计核算主体，其中承担主会计责任的是（）。
A:基金托管人
B:基金管理人
C:基金份额持有人
D:基金管理公司
关于收取赎回费，以下说法正确的是（）。
A:对持有期长于3个月但少于6个月的投资人收取的赎回费总额不高于50%计入基金财产
B:场外赎回不得分段设置赎回费率
C:不低于赎回费总额25%的赎回费应当归入基金财产
D:场内赎回可以按照份额持有时间分段设置赎回费率
10日前我国公募证券投资基金全部是（），而美国的绝大多数证券投资基金则是（）。
A:公司型基金；契约型基金
B:契约型基金；公司型基金
C:契约型基金；封闭式基金
D:公司型基金；开放式基金
证券交易所应当与上市公司订立（），以确定相互间的权利义务关系。
A:上市协议
B:投资风险通知协议
C:有限责任协议
D:收益与风险共担协议
（）是指运用特定的方法对基金的投资收益和风险或者基金管理人的管理能力进行综合性分析，并使用具有特定含义的符号、数字或者文字展示分析的结果。
A:基金评级
B:基金估值
C:基金运作
D:基金服务
基金管理公司的督察长应由（）聘任。
A:中国证监会
B:基金管理公司董事会
C:基金经营所在地中国证监会派出机构
D:基金管理公司总经理
封闭式基金的募集期限是（　）个月。
A:1
B:2
C:6
D:3
假设某基金的托管费率为0．25％，2016年3月1日的资产净值为36．6亿元，则该基金的托管人在2016年3月2日计提的托管费是（）。
A:2.5万元
B:5万元
C:4万元
D:1万元
基金管理人的内部控制需要（）。 ①严格授权控制 ②严格岗位分离制度 ③严格控制财务风险 ④完善信息披露制度 ⑤严格信息技术系统管理制度 ⑥强化内部监督稽核和风险管理系统
A:①②③④⑤⑥
B:①②③⑤⑥
C:①③④⑤⑥
D:①②③④⑥
关于公司的清算规则，如下说法正确的是（）。 Ⅰ.公司解散的，应当在解散事由出现之日起十五日内成立清算组，开始清算。 Ⅱ.有限责任公司的清算组由股东组成。 Ⅲ.股份有限公司的清算组由董事或者股东大会确定的人员组成。 Ⅳ.债权人应当自接到通知书之日起十五日内，未接到通知书的自公告之日起四十五日内，向清算组申报其债权。
A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B:Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C:Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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