出自:期货法律法规

期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告,经会计师事务所审计后,报送()。
A:期货交易所
B:中国期货业协会
C:中国证监会
D:财政部
期货公司可以接受以下( )单位或个人的委托为其进行期货交易。
A:事业单位
B:国有企业
C:期货公司的工作人员
D:国家机关
期货交易之结算,须由何者向结算机构办理?()
A:期货商
B:期货交易人
C:杠杆交易商
D:期货结算会员
下列不属于期货公司申请金融期货全面结算业务资格应当具备的条件的是()。
A:董事长、总经理和副总经理中,至少3人的期货或者证券从业时间在5年以上
B:注册资本不低于人民币1亿元,申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准
C:申请日前3个会计年度中,至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币8000万元,控股股东期末净资产不低于人民币2亿元
D:控股股东和实际控制人持续经营2个以上完整的会计年度
期货公司的负债与净资产的比例不得高于()。
A:60%
B:80%
C:100%
D:150%
期货公司监事可以不具有期货从业人员资格。()
证券公司应定期对介绍业务规则、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行合规检查,发生重大事项的,证券公司应当在()工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。
A:2个
B:3个
C:5个
D:7个
国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时,经主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的期货交易,但限制的时间原则上不得超过( )个交易日。[2009年9月真题]
A:8
B:5
C:15
D:10
客户可能出现风险时,证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户()。
A:提供资金支持
B:降低佣金
C:提示风险
D:提供有价值的信息
首席风险官不履行职责的,中国证监会及其派出机构可以依照()对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施;情节严重的,认定其为不适当人选。
A:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》
B:《期货交易管理条例》
C:《期货公司管理办法》
D:《期货公司风险监管指标管理试行办法》
期货公司不得向客户做获利();不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。
A:说明
B:提示
C:保证
D:预测
中国证监会及其派出机构可以提高期货公司的风险监管指标标准。()
取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司不可以受托为客户办理金融期货结算业务。()
客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户。()
中国证监会及其派出机构应对证券公司从事的介绍业务进行()。
A:现场检查
B:年度检查
C:专项检查
D:非现场检查
国务院期货监督管理机构应当制定期货公司( )规则,对期货公司的风险监管指标作出规定。
A:长期性经营
B:持续性经营
C:稳健性经营
D:营利性经营
境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得( )的罚款。
A:1倍以上5倍以下
B:1倍以上4倍以下
C:1倍以上3倍以下
D:1倍以上2倍以下
证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员,在涉及证券的发行,证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,买入或者卖出该证券,或者从事与该内幕信息有关的期货交易,或者泄露该信息,情节严重的,处()年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金。
A:2
B:3
C:5
D:10
经中国证监会批准后,期货交易所的非会员理事可在期货交易所会员单位兼职。()
国有公司、企业的工作人员,由于严重不负责任或者滥用职权,造成国有公司、企业破产或者严重损失,致使国家利益遭受重大损失的,处三年以下有期徒刑或者拘役;致使国家利益遭受特别重大损失的,处三年以上五年以下有期徒刑。()
因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员,自被撤销资格之日起未逾3年的,不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。( )
期货从业人员不得迎合投资者的不合理要求,不得为了投资者利益而损害国家利益、所在期货经营机构利益或者他人的合法权益。()
会员制期货交易所总经理、副总经理由理事会任免。()
国务院期货监督管理机构的工作人员进行内幕交易的,()。
A:直接追究刑事责任
B:从重处罚
C:从轻处罚
D:视具体情况而定
对投资者交易行为持续开展风险教育的有()。
A:中金所
B:期货公司
C:证券公司
D:证监会
非结算会员向客户收取的保证金属于客户所有,但非结算会员可以自由使用。()

长城市教育局为改善退休教职工的生活待遇,决定使用部分预算资金进行期货交易,以投资收益补贴支出,于2009年6月与期货公司长城营业部签订期货经纪合同,教育局从事了数笔期货交易,10月该营业部超出经营范围,与教育局签订补充协议,借入教育局的300万元进行期货自营,11月该营业部亏损200万元,无力偿还借款。
根据上述材料,请回答以下问题。



第1题,共2个问题
(单选题)下列关于教育局与营业部签订的期货经纪合同效力的表述,正确的是()
A:因营业部没有从事期货经纪业务的主体资格,合同无效
B:因营业部没有从事期货经纪业务的主体资格,合同可撤销;经期货公司追人,合同有效
C:因教育局不具备从事期货经纪业务的主体资格,合同无效
D:因教育局不具备从事期货经纪业务的主体资格,合同可撤销;经市政府追人,合同有效

第2题,共2个问题
(单选题)下列关于营业部所欠教育局款项偿还的表述,正确的是()
A:营业部在经营资金范围内偿还债务,因教育局存在过错,欠款不足部分免予清偿
B:补充协议由营业部和教育局签订,双方工作人员存在有过错,欠款不足部分由双方工作人员偿还
C:营业部属超出范围经营,予以撤销,欠款不足部分在该营业部被撤消后,予以清偿
D:营业部属非法人机构,不能独立承担其民事责任的,由期货公司承担,故欠款不足部分由期货公司承担
内幕信息,是指对期货交易价格产生影响的所有信息。()
期货公司及其营业部发布虚假广告或者进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处()。
A:1万元以上3万元以下的罚款
B:1万元以上5万元以下的罚款
C:1万元以上l0万元以下的罚款
D:5万元以上l0万元以下的罚款
依《期货从业人员管理办法》规定,期货从业人员必须()。
A:遵守协会和期货交易所的自律规则
B:不得从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等违法违规行为
C:遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定
D:不得协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等违法违规行为