出自:证券发行与承销

发行人申、请文件被受理后、发审委审核前，发行人将招股说明书（申报稿）在证券业协会的网站上进行预披露。（）
发行的股份超过招股说明书规定的截止期限尚未募足的，或者发行股份的股款缴足后，发起人在20日内未召开创立大会的，认股人可以按照所缴股款并加算银行同期存款利息，要求发起人返还。（）
在主板首次公开发行股票时，为了降低运营成本，发行人可以与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间设立共同的市场部等相关部门。（）
中国证监会和证券交易所负责对股票承销业务的监管。
资产支持证券不能通过信用增级方式提升信用等级。（）
在《并购重组共性问题审核意见关注要点》中，对交易价格以法定评估报告为依据的交易项目，在评估机构方面需要关注以下（）内容。
A:资产评估机构是否具备证券期货从业资格
B:以土地使用权为评估对象的，土地估价机构是否具备全国范围内执业资格
C:上市公司聘请的资产评估机构与审计机构之间是否存在影响其独立性的因素
D:上市公司与评估机构签订聘用合同后，是否更换了评估机构
上市公司在可转债转换期结束的（　）交易日前，应当至少发布3次提示公告，提醒投资者有关在可转换公司债券转换期结束前的l0个交易日停止交易的事项。
A:12
B:15
C:20
D:25
外国投资者及其控股母公司、控股子公司在并购后持有的股份总额在30％以上，则认定外国投资者取得实际控制权。（）
《并购重组共性问题审核意见关注要点》在资产权属及完整性方面，标的资产涉及特许经营的，需要关注的事项包括（）。
A:关注是否充分说明特许经营授权具有的排他性、不可撤销性等特殊属性
B:是否充分解释特许协议约定的相关计算公式、相关参数的变更方式及其具体影响
C:特许经营事项需要相关主管部门确认或批准的，关注是否已提供相应的确认或批准意见
D:特许经营事项已有经营记录的，关注以往开展经营是否获得了相关主管部门批准的经营许可资质
律师在制作法律意见书和律师工作报告的同时，应制作工作底稿，工作底稿保存期限不得少于（）年。
A:1
B:7
C:5
D:10
股份有限公司增加或减少资本，应当修改公司章程，须经出席股东大会的股东所持表决权的（）以上通过。
A:1/3
B:1/2
C:100%
D:2/3
金融债券的发行可以采取一次足额发行或限额内分期发行的方式。
股票发行采用代销方式的，应当在发行公告中披露发行失败后的处理措施。（）
可转换债券按面值发行，每张面值为100元，最小交易单位为面值（）元。
A:500
B:1000
C:5000
D:10000
重置成本法的计算公式是：被评估资产价值=重置全价一实体性陈旧贬值一功能性陈旧贬值。（）
特定对象取得本次发行的股份时，对其用于认购股份的资产持续拥有权益的时间不足12个月的，自股份发行结束之日起12个月内不得转让。（）
我国在证券交易所和银行间市场上均有上市的公司债券。（）
股份有限公司清算后的剩余财产，应该按照（）比例分配。
A:清算组的决定
B:股东持有的股份
C:股东出资比例
D:浮动认缴的股份
与现行的信贷资产证券化的信托模式相比，专项资产管理计划的基础资产未能做到完全的风险隔离，当原始权益人进入破产程序或者因被兼并或被收购而丧失独立的法律实体地位时，收益计划资产收益的分配可能会受到影响。（）
信息披露的方式主要包括（）。
A:依规定程序在指定披露报刊公开刊登
B:口头通知
C:在指定信息披露网站公布
D:置备于中国证监会指定的场所
初步询价报价期间，配售对象在初步询价阶段填写的多个“拟申购价格”，如全部落在主承销商确定的发行价格区间下限之下，该配售对象不得进入累计投标询价阶段进行新股申购。（）
债券偿还日期可分为期满偿还、期中偿还和延期偿还三种。（）
在新股发行中，（）应对发行人的招股说明书等申请文件依法履行核查义务，督促发行人真实、准确、完整地披露信息，避免招股说明书内容的广告化倾向。
A:保荐人
B:保荐机构
C:律师事务所
D:会计师事务所
组建股份有限公司，视投资主体和产权管理主体的不同情况，其所占用的国有资产分别构成（）。
A:国家股
B:国有股
C:国有法人股
D:国家法人股
国务院国有资产监督管理委员会制定的《企业国有产权交易操作规则》（国资发产权［2009］120号）明确，（）国资委选择确定的产权交易机构进行的企业国有产权交易机构的国有产权交易适用该规则。
A:国务院
B:省级以上
C:市级以上
D:县级以上
上市公司应可转换公司债券约定的付息日前3～5个交易日内披露付息公告；在可转换公司债券期满前3~5个交易日内披露本息兑付公告。（）
通常情况下，（）可转换公司债券的价值越高。
A:票面利率越高、转股价格越低
B:票面利率越高、转股价格越高
C:票面利率越低、转股价格越低
D:票面利率越低、转股价格越高
外国投资者并购境内企业涉及新增固定资产投资的，按国家固定资产投资管理规定办理项目核准。（）
由财政、金融、税收、土地使用、环境保护等方面法律、法规、政策变化引致的不受发行人控制的风险可以不在招股说明书中披露。（）
债务融资成本一般低于股权融资成本的原因有（）。
A:债务融资具有财务杠杆的作用
B:债务融资成本财务风险较小
C:债务融资利息的支付具有冲减税基的作用
D:债务融资一般不会产生对企业的控制权问题
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