出自:证券交易

目前，证券登记结算公司（）把结算备付金的利息向结算参与人结息一次。
A:每月
B:每季度
C:每半年
D:每年
债券大宗交易以及专项资产管理计划协议交易实行当日回转交易。（）
报价驱动系统是一种连续交易商市场，也称为订单驱动市场。（　）
证券账户持有人也可以查询其账户的注册资料、证券余额、证券变更及其他相关内容。（）
深圳证券交易所规定，会员不得将其设立的交易单元提供给其他机构使用。（　）
上海证券交易所某国债面值100元，回购年收益率为2%，回购天数为91天，不考虑手续费，回购价为（　）。
A:100.70
B:100.60
C:100.50
D:100.40
上海证券交易所B股佣金的最低标准是（　）。
A:10美元
B:5美元
C:1美元
D:2美元
专项资产管理业务的特点有（）
A:集合性，即证券公司与客户是“一对多
B:特定性，即要设定特定的投资目标
C:通过专门账户经营运作
D:投资范围有限定性和非限定性之分
在证券公司自营业务管理中证券公司应根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的（）。
A:自营业务管理制度
B:投资决策机制
C:操作流程
D:风险监控体系
证券公司自营业务运作管理的重点有（）。
A:控制运作风险
B:确定运作原则
C:建立运作流程
D:专人负责清算
融资融券的成本包括（）
A:佣金
B:手续费
C:印花税
D:融资利息与融券费用
E:投资损失
中国证券监督管理委员会派出机构应当自收到融资融券申请书之日起（）个工作日内，向中国证券监督管理委员会出具是否同意申请人开展融资融券业务的书面意见。
A:5
B:8
C:10
D:15
下列各项费用中，不属于投资者在委托买卖证券时应缴纳的交易费用是（）。
A:证券结算风险基金
B:委托手续费
C:过户费
D:印花税
推荐人需重点向客户讲解、确保客户明确知晓的合同内容包括（）。
A:客户的责任条款和公司的免责条款的含义，客户清楚认识并愿意自行承担融资融券交易的全部风险，接受合同的约束
B:公司可提供客户的授信额度与可用融资融券额度模式
C:公司对标的证券暂停交易、终止上市或涉及收购等异常情况下的处理方式
D:公司进行强制平仓的有关约定和债务追偿的范围、顺序等
E:客户对信用账户卡等重要资料的保管要求等
限价委托是指客户要求证券经纪商在执行委托指令时，必须按（）买卖证券。
A:限定的价格
B:比限定价格更有利的价格
C:当时的市场价格
D:最高的卖价和最低的买价
按照中国结算公司深圳分公司的规定，权证交易和行权的证券、资金量终交收时点为T+1日（）。
A:15：00
B:13：00
C:16：00
D:11：30
在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券，连续竞价阶段的有效申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的（）且不低于即时揭示的最高买入价格的（）。
A:90%，90%
B:90%，110%
C:110%，90%
D:110%，110%
资产管理业务的监管措施之一是证券公司应当就资产管理业务的运营制定内部检查制度，不定期进行自查。（）
全国银行间债券回购期间，交易双方不得动用质押的债券，回购到期应按照合同约定全额返还回购项下的资金，并解除质押关系。（）
证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币（）万元。
A:3
B:5
C:10
D:15
深创业板市场的重点监控账户名单由深交所确定，同时根据定期评估重点监控账户参与重点股票交易、异常交易发生频率等情况进行调整，并通过书面函件、会员业务专区等方式通知会员。（）
上海证券交易所和深圳证券交易所都可以接受的市价申报是（）。
A:对手方最优价格申报
B:本方最优价格申报
C:最优5档即时成交剩余撤销申报
D:最优5档即时成交剩余转限价申报
投资者用于一家证券交易所的上市证券交易的信用（融资融券交易）证券账户可以有（）个
A:3个
B:2个
C:1个没有限制
证券公司应当在接受客户申请并完成其账户交易结算（包括但不限于交易、基金代销、新股申购等业务）后的3个交易日内办理完毕销户手续。（）
证券公司应当在每月份结束后10个工作日内，向中国证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的情况包括（）。
A:对全体客户和前5名客户的融资、融券余额
B:融资融券业务盈亏状况
C:强制平仓的客户数量、强制平仓的交易金额
D:客户交存的担保物种类和数量
目前，只有原STAQ、NET系统挂牌的公司才可以在代办股份转让系统挂牌进行股份转让。（　）
不同于深圳证券交易所，上海证券交易所的会员需承担的义务有（）。
A:遵守国家的有关法律法规、规章和政策
B:维护投资者和证券交易所的合法权益
C:按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料
D:派遣合格代表入场从事证券交易活动
证券营业部局域网的安全管理重点不包括（）。
A:用户权限设定和限制
B:系统管理员用户口令及权限限制
C:网络入侵防范考试大（www
D:病毒防范
证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。（）
对于有价格涨跌幅限制的证券，出现下列情形的（　），证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部的名称及买入、卖出金额。
A:连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±20%的
B:日收盘价格涨跌幅偏离值达到±7%的前3只股票
C:日价格振幅达到15%的前3只股票
D:日换手率达到20%的前3只股票
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