出自:证券基础知识

保荐机构应当于每年（）月份向中国证监会报送年度执业报告。
A:1
B:2
C:3
D:4
理论上说，期货价格要反映现货的持有成本，即便现货价格不变，期货价格也会与之存在差异。（）
以多元化发展为目标的扩张大多会采取（）的方式来进行。
A:购买资产
B:收购公司
C:收购股份
D:公司合并
我国的股票发行实行核准制并配之以发行审核制度和保荐人制度
下列关于地方政府债券的阐述，正确的是（）。
A:地方政府债券是地方政府根据本地区经济发展和资金需求状况，以承担还本付息责任为前提，向社会筹集资金的债务凭证
B:我国自1981年恢复国债发行以来，未发行地方政府债券
C:1998～2004年实施积极财政政策时，中央政府代地方政府举债并转贷地方用于国家确定项目的建设
D:地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，通常可以分为一般责任债券和专项债券
优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为__________（）
A:参与优先股
B:累积优先股
C:可赎回优先股
D:股息率可调整优先股
关于证券公司的说法正确的是（）。
A:在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准
B:证券公司既是证券市场投融资服务的提供者，也是证券市场重要的机构投资者
C:在我国，证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准
D:美国对证券公司的通俗称谓是商人银行
证券公司自营业务内部控制，下列说法正确的是（）。 I.建立自营业务的隔日盯市制度 II.健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制 III.完善风险监控量化指标体系 IV.定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试
A:I、III、IV
B:I、II、III、IV
C:I、II、IV
D:II、III、IV
深圳证券交易所综合指数不包括（）。
A:深圳综合指数
B:深圳成份指数
C:深圳A股指数
D:深圳B股指数
封闭式基金交易价格的影响因素有（）。
A:基金名称
B:基金份额持有人的数量和结构
C:基金资产净值变动
D:市场供求关系
目前，中国城镇职工养老保险基金实行社会统筹和个人账户相结合的制度。（）
公司型基金反映的是信托关系。（）
证券公司的研究部门将资产管理部门作为证券研究报告的发布对象时，应当（）。 Ⅰ.将资产管理部门作为普通客户对待 Ⅱ.向客户、资产管理部门同时发送证券研究报告 Ⅲ.优先向资产管理部门发送证券研究报告 Ⅳ.将资产管理部门作为优先级客户对待
A:Ⅱ、Ⅳ
B:Ⅰ、Ⅱ
C:Ⅰ、Ⅲ
D:Ⅲ、Ⅳ
股份有限公司的监事可以由（）担任。
A:股东代表
B:公司职工代表
C:公司经理
D:公司董事
分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要有（）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。
A:2
B:3
C:4
D:5
证券公司的自营业务投资规模不超过净资本的（）%的，无须取得证券自营业务资格。
A:80
B:85
C:90
D:95
当威廉指标处于在（）区间时，是威廉指标的超买区，表明市场处于超买状态，股票价格已进入顶部，可考虑卖出。
A:20~0
B:20~80
C:80~100
D:无法确定
目前，我国记账式国债的发行方式分为混合式和欧洲式招标。（）
到期偿还
买入并持有资产配置策略是消极型的策略，在市场发生变化时不采取行动，其支付模式曲线。
产业组织政策市调节市场结构和规范市场行为的政策，下面哪个不是其核心内容？（）
A:反对垄断，促进竞争
B:规范大型企业集团
C:巩固国有企业地位
D:扶持中小企业
（）是属于证券业从业人员的保证行为。
A:团结同事，协调合作，妥善处理业务中的各种矛盾
B:努力钻研业务，提高自己的业务水平和工作效率
C:遵守国家法律和有关证券业务的各项制度
D:热心公益事业，爱护公共财产，不以职谋私，不以权谋私
证券公司对客户交易结算资金必须存入指定的（），单独立户管理。
A:商业银行
B:金融机构
C:证券公司
D:工商银行
创业板市场的功能主要表现在（）。
A:为非上市中小型高新技术股份公司提供股份转让服务，同时也为退市后的上市公司股份提供继续流通的场所
B:解决了原STAQ、NET系统历史遗留的数家公司法人股的流通问题
C:在风险投资机制中的作用，即承担风险资本，的退出窗口作用
D:作为资本市场所固有的功能，包括优化资源配置、促进产业升级等作用
基金资产净值是指某一时点上某一投资基金每份基金份额实际代表的价值。
证券账户
上市公司董事会秘书的职责包括（）。Ⅰ.负责公司股东大会的筹备和文件保管Ⅱ.负责公司董事会会议的筹备和文件保管Ⅲ.负责公司股权管理Ⅳ.办理信息披露事务等事宜
A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B:Ⅲ.Ⅳ
C:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D:Ⅰ.Ⅱ
证券公司设（），负责筹备股东会和董事会会议，文件的保管和股东资料的管理。
A:高级管理层
B:监事
C:合规负责人
D:董事会秘书
信托股
银行间债券市场的交易通过证券公司代理执行，所有交易采用中报价、统一撮合的方式成交。
首页 <上一页 5 6 7 8 9 下一页> 尾页