出自:反洗钱

政策性银行、商业银行、农村合作银行、城市信用合作社、农村信用合作社等金融机构和从事汇兑业务的机构，在以开立账户等方式与客户建立业务关系，为不在本机构开立账户的客户提供现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务且交易金额单笔人民币1万元以上或者外币等值1000美元以上的，应当识别客户身份，了解实际控制客户的（）和交易的（），核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。
A:自然人
B:法人
C:受益人
D:实际受益人
金融机构应按照客户的特点或者账户的属性，划分风险等级，并在持续关注的基础上，适时调整风险等级。对本金融机构风险等级最高的客户或者账户，至少（）进行一次审核。
A:每月
B:每季度
C:每半年
D:每年
以下哪些企业因素属于银行客户洗钱风险分类的参考因素？
A:其经营活动或资金来源合法性受到怀疑的客户
B:长期存在大额交易的客户
C:与高风险国家、地区或客户有密切贸易往来的客户
D:股权结构过于复杂，使实际受益人难于辨认的客户
请列举世界比较著名的反洗钱国际规则及其发布者。
《中华人民共和国反洗钱法》的立法宗旨是（）
A:预防洗钱活动
B:监控洗钱活动
C:维护金融秩序
D:遏制洗钱犯罪及相关犯罪
当反洗钱工作档案等资料保管期届满，凡涉及涉嫌洗钱未查清的有关资料，证券公司或基金管理公司应单独保管到事项完结为止。（）
公安机关在调查重大、复杂、紧急案件时，由其出具公函送交银行业金融机构（）办理。
A:分部
B:分行
C:总行
D:总部
伪造货币罪是指违反货币管理法规，依照货币的式样，制造假货币冒充真货币的行为。
根据信托财产的身份识别规定，客户的资金或者财产属于信托财产的，不应当识别的内容为（）。
A:信托委托人姓名
B:受益人姓名
C:委托人联系方式
D:委托人年龄
中国人民银行具体负责反洗钱行政管理事务的部门是（）
A:反洗钱局
B:中国反洗钱监测分析中心
C:中国人民银行分支行反洗钱工作部门
D:以上说法均不完整
哪个国际公约增加了了有关重要公职人员帐户强化审查新内容？（）
A:《联合国禁止非法贩运麻醉药品和精神药物公约》
B:《联合国打击跨国有组织犯罪公约》
C:《联合国制止向恐怖主义提供资助的国际公约》。
D:《联合国反腐败公约》
监管部门对自查自纠走过场、不真查实改以及迟报、瞒报违法违规问题的保险公司从严从重进行处罚，主要处罚措施包括（）等处罚措施。
洗钱的三个阶段包括（）
A:放置阶段
B:处置阶段
C:离析阶段
D:分析阶段
E:融合阶段
金融机构及其工作人员依法提交（）和（）报告，受法律保护。
A:大额交易
B:可疑交易
C:个人信息
D:企业信息
《中华人民共和国反洗钱法》的立法宗旨是什么？
银行客户范围和业务种类的广泛性要求银行在综合考虑和分析客户的哪些因素及信息的基础上对客户洗钱风险进行分类？
A:地域、行业
B:身份、国籍
C:交易目的
D:交易特征
金融机构工作人员如发现交易与监控名单所列国家（地区）、组织、个人有关，应首先（），并按有关规定提交可疑交易报告。
A:送交金融机构高级管理层审核
B:移送当地安全部门
C:移送当地公安部门
D:进行冻结
客户身份识别又被称为了解你的客户。
巴塞尔委员会的《关于防止利用银行系统洗钱的声明》没有提及以下哪项反洗钱措施？（）
A:注意账户真实所有人。
B:识别客户真实身份。
C:注意保管箱的实际使用人。
D:预防电子银行风险。
金融机构应当按照安全、准确、完整、保密的原则，妥善保存客户（），确保能足以重现每项交易，以提供识别客户身份、监测分析交易情况、调查可疑交易活动和查处洗钱案件所需的信息。
A:身份资料
B:交易记录
C:会计档案
D:信誉记录
开立对公人民币活期存款账户及定期存款账户的识别主体为以下哪些人员（）
A:银行营业网点经办人员
B:客户经理
C:经营部门负责人
D:其他相关业务人员
客户的“身份基本信息”包括哪些要素？
长期闲置账户的客户来办理人民币业务的，金融机构应（）
A:及时提示客户出示有效身份证件
B:对客户的有效身份证件进行联网核查
C:作实名登记后再办理业务
D:关注其重新办理业务的频率和金额等是否符合其身份背景
反洗钱调查中的查阅，指的是什么？
反洗钱调查涉及的查阅、复制措施的对象包括（）
A:被调查对象的账户信息
B:被调查对象的交易记录
C:金融机构的资产负债情况
D:金融机构的财务状况
E:被调查对象的其他有关资料
存款人在异地从事临时活动的，可在临时活动地开立几个临时存款账户？
金融机构应当按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》所附的大额和可疑交易报告要素表，提供——的交易信息，制作大额交易报告和可疑交易报告的电子文件（）。
A:真实
B:连续
C:完整
D:准确
根据《反洗钱法》的规定，下列哪项不是在反洗钱调查中采用查阅、复制措施的适用条件（）
A:调查可疑交易活动
B:可疑交易活动需要进一步核查
C:通过询问金融机构工作人员仍未达到反洗钱调查目的
D:经中国人民银行或者其省一级分支机构负责人批准
《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，客户与证券公司进行金融交易，通过银行账户划转款项的，由（）向中国反洗钱监测分析中心提交大额交易报告。
A:证券公司
B:证券公司和银行各自
C:证券公司和客户各自
D:银行
简述银监会公文的主要种类。
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