出自:基金从业资格

在《上海证券交易所融资融券交易实施细则》中，上海证券交易所对于可用于融资融券的标的证券做出了详细规定，如标的证券为股票的，须符合的条件不包括（）。
A:在上海证券交易所上市交易超过3个月
B:股东人数不少于5000人
C:融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元
D:融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元
基金收益是基金资产在运作过程中所产生的超过（）的部分。
A:自身价值
B:公允价值
C:附加价值
D:市场价格
下列哪些属于理财产品比较器所比较的内容？（）
A:预期收益率上限
B:预期收益率下限
C:投资期限
D:主要投资工具
金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金就可以签约，这是（）。
A:跨期性
B:风险性
C:杠杆性
D:投机性
关于市净率估值法的说法错误的是（）。
A:不同行业的市净率可能存在巨大差别
B:不同行业的资产盈利能力差异巨大
C:一些企业拥有的无形资产并未进入其资产负债表，如垄断或寡头垄断、品牌、专利和特定资源等
D:制造企业和新兴产业的企业适合采用这种估值方法
（）是指期权合约所规定的，期权买方在行使权利时所实际执行的价格。
A:市场价格
B:协议价格
C:理论价格
D:供求价格
我国证券市场监管框架中执行自律管理职能的机构是（）
A:证监会
B:证监会派出机构
C:中国投资者保护基金
D:中国证券业协会和证券交易所
定增基金的发行价格规定不得低于公告前20个交易日市价的（）。
A:50%
B:60%
C:80%
D:90%
关于信用利差的特点，以下各项表述错误的是（）。
A:信用利差受经济预期影响
B:信用利差随着期限增加而扩大
C:信用利差与债券品种无关
D:信用利差随着经济周期扩大而缩小
基金托管人主要负责办理的信息披露事项包括（）。
A:净值披露
B:上市交易
C:代理清算交割
D:基金募集
在金融衍生工具中，远期合约的最大功能是（）
A:方便交易
B:增加交易量
C:增加收益
D:转移风险
年度信息披露包括（）。 Ⅰ．投资收益分配和损失承担情况 Ⅱ．基金管理人取得的管理费和业绩报酬，包括计提基准、计提方式和支付方式 Ⅲ．基金投资运作情况和运用杠杆情况 Ⅳ．基金合同约定的其他信息
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金的宣传推介材料推介保本基金的，应当（）。
A:充分说明保本基金的收益率
B:充分揭示保本基金的风险
C:充分说明基金经理的过往业绩
D:充分说明保本基金和银行存款的一致性
基金管理人应当自收到准予注册文件之日起（）内进行基金募集。
A:2个月
B:3个月
C:6个月
D:9个月
目前，我国基金销售机构的现状是（）。
A:期货公司可以申请基金销售资格
B:保险代理机构可以申请基金销售资格
C:证券咨询机构不能申请基金销售资格
D:信托公司可以申请基金销售资格
下列关于另类投资产品与其他投资产品的关系的表述正确的是（）。
A:另类投资产品与股票具有较低的相关性
B:大宗商品投资和传统证券投资产品呈现出正相关关系
C:投资者能够利用另类投资产品达到提高流动性的目的
D:另类投资产品与固定收益证券具有较高的相关性
有限责任公司的股东承担（）。
A:有限责任
B:无限责任
C:有限责任和无限责任
D:不承担责任
2013年，（）专门增设“基金行业协会”一章，为确定基金业协会的地位和规范基金业协会的职责权限提供了基本的法律依据。
A:《证券投资基金管理办法》
B:《证券投资基金法》
C:《开放式证券投资基金办法》
D:《证券法》
根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法》从事私募基金业务的专业人员应当具备（）。
A:会计从业资格
B:证券从业资格
C:银行从业资格
D:私募基金从业资格
我国上海、深圳证券交易所属于（）
A:基金自律管理机构
B:基金监管机构
C:基金投资顾问机构
D:基金销售机构
作为一个投资者，应防范不法分子以“销售股票”形式进行的非法集资，下列不属于投资者应采用的投资观的是（）。
A:合法投资
B:只注重高额回报
C:眼见为实
D:审慎投资
下列属于投资后项目监控的主要方式包括（）。 Ⅰ、跟踪协议条款执行情况 Ⅱ、监控被投资企业财务状况 Ⅲ、参与被投资企业重大经营决策 Ⅳ、预测基金收益
A:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
以下哪些内容是基金宣传推介材料中禁止的（）。
A:经相关机构认定的公司描述性词语
B:登记过去10年的投资业绩
C:“安心享受财富增长”
D:基金分红公告
下列关于货币市场的说法错误的是（）
A:货币市场进入门槛通常很高
B:货币市场属于场外交易市场
C:货币市场基金的投资门槛很高
D:买卖双方通过电话或电子交易系统以协商价格完成
（）不是管理人内部控制要素。
A:信息与沟通
B:风险评估
C:投资收益
D:内部监督
股票型基金的主要投资目标是（）。
A:追求长期资本增值
B:追求稳定收入
C:对短期资金进行流动性管理
D:抵御通货膨胀
期货交易所通常对每个交易时段允许的最大波动范围作出规定，一旦达到涨（跌）幅限制，则高于（低于）该价格的多头（空头）委托无效的规定是（）。
A:无负债结算制度
B:每日价格波动限制
C:断路器规则
D:限仓制度
可转换债券是指在一段时期内，持有者有权按照约定的转换价格或转比率将其转换为（）的公司债券。
A:普通股股票
B:优先股股票
C:无记名股票
D:后配股股票换
转贴现业务是指将已办理贴现的、尚未到期的商业汇票转卖给人民银行的票据行为.
关于开放式基金申购费、认购费和赎回费的论述错误的是（）。
A:认购费可以前端收取，也可以后端收取
B:申购费可以前端收取，也可以后端收取
C:如果采用后端收费的方式，则可以根据投资者的持有期限长短分段设置认购费率或申购费率
D:可以根据投资者的持有期限长短分段设置赎回费率
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