出自:期货法律法规

会员制期货交易所设理事会，每届任期2年。（）
下列说法同《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》一致的有（）。
A:投资者提供的银行存款证明应当为加盖中国境内银行业务章的本外币定、活期存折、存单等证明文件
B:投资者提供的股票证明应当为加盖证券营业部专用章的对账单
C:投资者提供的债券资产证明应当为加盖银行或者证券公司专用章的国债、企业债、公司债、可转债等证明文件
D:投资者提供的本人年收入证明应当为税务机关出具的收入纳税证明、银行出具的工资流水单或者其他收入证明
期货交易所有（　）行为之一的，责令改正，给予警告。直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，可以并处1万元以上10万元以下的罚款。
A:不按照规定向中国证监会报送有关文件、资料的
B:任用不具备资格的期货从业人员的
C:伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料
D:未建立或者未执行涨跌停板、持仓限额和大户持仓报告制度的
下列对期货交易所履行的职责表述不准确的是（）。
A:提供交易的资金、场所、设施和服务
B:组织并监督交易、结算和交割
C:保证会员盈利
D:按照章程和交易规则对会员进行监督管理
下列有关期货商之宣传资料及广告物之叙述何者有误：（）
A:有关纪录应保存二年
B:应经负责人审核及签章
C:形式及内容由全国期货商公会联合会订定
D:主管机关得随时抽查
取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续（）年未在从事期货经营业务的机构中执业的，在申请从业资格前应当参加中国期货业协会组织的后续职业培训。
A:1
B:2
C:3
D:5
期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足期货保证金安全存管监控的要求，真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况。（）
投资者所提供财务状况证明的开具日期距申请开户日期间隔不得超过6个月。（）
（）对取得期货公司的总经理、副总经理、首席风险官任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。
A:中国证监会
B:中国期货业协会
C:期货公司
D:国务院期货监督管理机构
期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由（　）制定。[2009年9月真题]
A:国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门
B:国务院财政部门
C:国务院期货监督管理机构
D:国务院
取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司可以受托为（）办理金融期货结算业务，不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。
A:客户
B:会员
C:非结算会员
D:投资者
2009年1月12日，某期货公司的股东A集团（非控股股东），与某商业银行签订贷款合同，并以其所持有的该期货公司的股权质押。下列关于A集团质押期货公司股权的表述，正确的是（）
A:A集团持有的期货公司股权不得质押，上述质押无效
B:质押有效，A集团应当在规定时间内通知期货公司和向监管机构报告
C:质押有效，该期货公司的控股股东应当在规定时间内向监管机构报告
D:质押有效，该期货公司应当在规定的时间内向监管机构报告
期货公司会员单位应当建立和完善的制度包括（）。
A:以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度
B:期货经纪业务管理
C:客户纠纷处理机制
D:客户开发责任追究制度
申请设立期货公司，在近2年内作为金融机构的股东或者实际控制人，或者作为上市公司的控股股东或者实际控制人，没有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为。（）
期货公司法定代表人不需要具有期货从业人员资格。（）
申请期货公司经理层人员的任职资格，应当由本人或者拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请。（）
证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议所载明的下列事项中，符合规定的是（）。
A:介绍业务的范围
B:执行期货保证金安全存管制度的措施
C:报酬支付及相关费用的分担方式
D:为客户提供融资的利率约定
期货业务辅助人员或其它人员有违反本准则行为的，所在机构应当在5个工作日内向期货业协会报告。（）
中国证监会对风险监管指标设置预警标准，规定的"不得低于"和"不得高于"是指规定标准的（）。
A:110%；80%
B:120%；80%
C:110%；90%
D:120%；90%
吴某是某期货公司的总经理，在任职期间，他必须每（）年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。
A:1
B:2
C:3
D:4
期货公司的法定代表人、经营管理的主要负责人和财务负责人应当对（）报告签署确认意见。
A:年度
B:季度
C:月度
D:每日
净资本的计算公式为：净资本＝净资产－资产调整值＋（）－客户未足额追加的保证金－／＋其他调整项。
A:负债
B:流动负债
C:负债调整值
D:流动资产
下述关于交割的表述，正确的是（　）。
A:只有合约到期才能办理交割
B:交割必须按照中国期货业协会制定的交割制定的交割规则和程序进行
C:交割只能是实物交割
D:经中国期货业协会批准，交割可以采取现金差价结算
持仓限额，是指期货交易所对期货交易者的（）规定的最高数额。
A:持仓品种
B:持仓时间
C:持仓量
D:持仓成本
有权批准期货投资者保障基金的年度收支计划和决算的是（　）。
A:中国证监会
B:财政部
C:期货交易所
D:期货公司保证金监控中心
期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的以外，交易的后果由期货公司承担，并按（）方式分别处理。
A:交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失由客户承担
B:交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由期货公司承担
C:交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由期货公司承担
D:交易数量发生错误的，少于指令数量的部分，由期货公司补足或者赔偿直接损失
首席风险官有不履行职责行为的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取（）等监管措施。
A:监管谈话
B:出具警示函
C:责令更换
D:免职
投资者保证金账户可用资金余额以期货公司会员收取的（）标准作为计算依据。
A:保证金
B:担保金
C:保险金
D:结算担保金
期货公司董事长、总经理辞职，或者被认定为不适当人选而被解除职务，或者被撤销任职资格的，期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计，并自其离任之日起（）内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。
A:1个月
B:2个月
C:3个月
D:6个月
期货公司计算（）时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提资产减值准备。
A:准备金
B:金融资产
C:盈余公积
D:净资本
首页 <上一页 67 68 69 70 71 下一页> 尾页