出自:证券投资基金

根据现行规定，参加证券业从业人员资格考试的条件是（）
A:年满18周岁
B:三年以上从业经验
C:高中以上文化程度
D:具有完全民事行为能力
风险溢价与承担的风险大小成（）。
A:正比
B:反比
C:不相关
D:线性
基金管理公司公平交易制度的完善程度，将作为监管部门评判公司诚信水平和规范程度、进行日常监管及做出行政许可的重要依据。（）
对高级管理人员的监管手段包括（）。
A:对高级管理人员所在单位以及监管部门的考核
B:监事发现异常情况及时报告
C:中国证券业协会出具警示函，进行监管谈话
D:离任审计、离任审查
DHS模型认为，人们在进行投资决策时会存在两种心理认知偏差：选择性偏差和保守性偏差。（）
基金的转换业务可视为从一只基金赎回份额，我们称之为“转出”；同时申购另外一只基 金的基金份额，我们称之为“转入”。基金转换转入的基金份额可赎回的时间为T＋1日。
基本分析是以（）为研究基础，通过对公司业绩的判断确定其投资价值。
A:宏观经济
B:历史的交易数据
C:行业的基本经济数据
D:公司的基本经济数据
按公司规模划分的股票投资风格通常包括（）。
A:小型资本股票
B:大型资本股票
C:混合型资本股票
D:中型资本股票
市场间利差互换与替代互换的区别是所涉及的债券不同。（）
基金管理人（）的高低直接关系到投资者投资回报的高低与投资目标能否实现。
A:个人的性格特征
B:过往的业绩
C:投资管理能力
D:风险控制能力
基金托管人内部控制的原则除合法性原则和完整性原则外，还包括（）。
A:及时性原则
B:审慎性原则
C:有效性原则
D:独立性原则
基金管理公司除主要股东外的其他股东，注册资本、净资产应当不低于（）人民币。
A:1亿元
B:2亿元
C:3亿元
D:5亿元
基金股票投资组合重大变动的披露内容包括（）。
A:报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值2％的股票明细
B:报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值5％的股票明细
C:对累计买入、累计卖出价值前20名的股票价值低于2％的，应披露至少前30名的股票明细
D:整个报告期内买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
基金管理公司主要职责有（）。
A:依法募集基金
B:安全保管基金资产
C:召集基金份额持有人大会
D:办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项
积极型管理战略通过挑选价值低估股票超越大盘。（）
基金合同的披露内容包括开放式基金份额总额和基金合同期限，或者封闭式基金的最低募集份额总额。（）
基金持有的金融资产和承担的金融负债通常归类为（）和金融负债。
A:持有至到期投资
B:可供出售的金融资产
C:贷款和应收款项
D:以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
以下有关证券组合被动管理方法的说法，不正确的是（）。
A:长期稳定持有模拟市场指数的证券组合
B:采用此种方法的管理者认为证券市场不总是有效的
C:期望获得市场平均收益
D:采用此种方法的管理者认为证券价格的未来变化无法估计
以下属于保本基金的分析指标的有（）。
A:保本期
B:赎回费
C:安全垫
D:投资收益率
基金产品定价需要考虑的因素包括（）。
A:基金产品的类型
B:市场环境
C:客户特性
D:渠道特性
从长期来看，小型资本股票的回报率实际上要比大型资本股票更高。（）
目前，我国开放式基金的注册登记有基金管理公司自建、外包给中国证券登记结算有限责任公司等不同模式。（）
QDⅡ基金可投资于（）。
A:购买不动产
B:购买房地产抵押按揭
C:股买实物商品
D:投资于银行承兑汇票
商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件主要有（）。
A:资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定
B:有专门负责基金代销业务的部门
C:最近3年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
D:具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度
买入并持有策略支付模式为直线。（）
（）的基金产品线，即基金管理公司根据自身的能力专长，在某一个或几个产品类型方向上开发各具特点的子类基金产品，以满足在这个方向上具有特定风险收益偏好的投资者的需要。
A:水平式
B:垂直式
C:综合式
D:单一式
基金连续2个开放日以上发生巨额赎回，基金管理人已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间（）个工作日，并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。
A:3
B:6
C:10
D:20
动态资产配置策略的目标在于，在不提高系统性风险或投资组合波动性的前提下提高（）报酬。
A:短期
B:中期
C:长期
D:不确定
开放式基金的赎回费率不得超过基金份额赎回金额的5%，赎回费总额的（）归入基金财产。
A:10%
B:25%
C:30%
D:50%
基金管理人可以对基金的证券投资业绩水平进行预测。（）
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