出自:证券交易

已开立资金账户但没有足够资金的投资者，必须在（）。根据自己的申购量存人足额的申购资金。
A:申购日之前
B:申购口当日
C:提出申购申请后
D:开立资金账户的同时
标准券折算率需要达到以下效果：当融资方到期无法归还融入款项后，融券方变卖质押券所得款项可以弥补融资方融入的（）。
A:款项
B:利息
C:违约金
D:相关交易费用
中国证券登记结算有限责任公司在上海和深圳两地各设立了一个分公司。（）
以下属于证券自营买卖对象的是（）。
A:权证
B:B股
C:证券投资基金
D:债券
以软件工具、终端设备等为载体，向客户提供投资建议或者类似功能服务的，应当执行本规定，并符合下列（）要求。
A:客观说明软件工具、终端设备的功能，不得对其功能进行虚假、不实、误导性宣传
B:揭示软件工具、终端设备的固有缺陷和使用风险，不得隐瞒或者有重大遗漏
C:说明软件工具、终端设备所使用的数据信息来源
D:表示软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的，应当说明其方法和局限
每个合格投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托（）家境内证券公司进行证券交易。
A:1
B:2
C:3
D:4
（）是指委托人委托受托人以自己的名义和资金在委托权限内办理委托事务而达成的协议。
A:委托合同
B:风险揭示书
C:客户须知
D:客户交易结算资金存管合同
中国证券登记结算有限责任公司是（　）的法人。
A:风险自负的营利性
B:不以营利为目的
C:由证券交易所管理
D:经财政部批准设立
证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的（　），也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。
A:0.5‰
B:1‰
C:2‰
D:3‰
证券公司从事自营业务，证券自营业务规模不得超过净资本的200%，“证券自营业务规模”是指证券公司持有的（）投资按成本价计算的总金额。
A:非货币投资基金
B:债券
C:可转换债券
D:人民币普通股
用心理因素作为细分市场的依据，遇到细分变量模糊、子市场价值难以衡量、子市场特征不够稳定等难题时，需要（）。
A:在选择细分变量的时候，应选择那些能够明显区别投资者的心理特征作为细分变量
B:在选择细分变量的时候，应选择那些能够明显区别投资者的行为特征作为细分变量
C:采取恰当的技术分析方法
D:采取恰当的市场调查方法
买断式回购的清算与交收中，结算参与人的资金交收账户内（）的，该参与人T+0预交收资金不足，其差额为待交付金额，必须在T+1日交收截止时点前补人其资金交收账户内。
A:可用资金小于当日清算应付净额
B:当日清算应收净额不足抵补历史透支
C:可用资金大于当日清算应付净额
D:日清算应收净额等于抵补历史透支
采用场外无形席位报盘方式，与场内有形席位报盘相比较，交易速度有了提高。
（）为银行间债券市场参与者的债券报价、交易提供中介及信息服务。
A:中国证券登记有限责任结算公司
B:全国银行间同业拆借中心
C:中国人民银行
D:银监会
对于市场风险的控制，单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的（　）时，交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出，并向市场公布。
A:20%
B:25%
C:30%
D:35%
自然人客户变更代理人的，（）到柜台提交有效身份证明原件、代理人身份证复印件和客户本人资金账户卡。
A:客户本人
B:新代理人
C:客户本人或新代理人
D:客户本人和新代理人
下列属于证券交易所的竞价原则的是（）。
A:在相同的价格下，时间优先
B:在相同的时间下，买入价格高的优先
C:在相同的时间下，卖出价格高的优先
D:在相同的价格下，不分时间先后，按比例成交
（）是公司的合规负责人，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。
A:合规经理
B:合规部门经理
C:合规总监
D:合规董事
在场外交易市场，金融机构的柜台是（　）。
A:交易的组织者
B:交易的直接参与者
C:既是交易的组织者，又是交易的直接参加者
D:交易的监管者
连续竞价期间，上海证券交易所和深圳证券交易所的即时行情内容包括：实时最高（　）买入申报价格和数量。
A:5个
B:6个
C:7个
D:8个
下列关于买断式回购交易初始结算流程的说法，正确的有（）。
A:资金方面，T日中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成T-1日所有证券交易、有效认购的资金交收后，进行T+0资金预交收
B:资金方面，结算参与人的资金交收账户内可用资金小于当日清算应付净额的，或当日清算应收净额不足抵补历史透支的，该参与人T+0预交收资金不足，其差额为待交付金额必须在T+1日交收截止时点前补人其结算备付账户内
C:证券方面，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司根据清算结果，按照见券付款的原则，将逆回购方资金划至正回购方指定账户
D:证券方面，T日所有证券交易资金清算后为净应付的，且结算参与人结算备付金内剩余可用资金小于该应付净额的，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司将对其实施证券待交收处理
关于银行间债券市场债券买断式回购业务，以下说法正确的是（）。
A:进行买断式回购，交割时应有50%的债券和资金
B:买断式回购的回购债券期限由交易场所规定
C:买断式回购期间，交易双方可以换券
D:买断式回购期间，交易双方不得提前赎回
上海证券交易所实行标准券制度的债券质押式回购包含的品种有（）。
A:63天
B:91天
C:182天
D:273天
资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况，并应当不定期核对集合资产管理计划资产的情况，防止出现挪用或者遗失。（）
从事证券代理业务的证券经纪商与投资者签定证券买卖代理协议的内容包括（　）。
A:遵守国家有关法律、法规及交易所业务规则的承诺，表明证券经纪商以向其揭示证券买卖的风险
B:证券经纪商代理业务范围和权限，争议解决办法，违约责任及免责条款
C:投资者保证金及证券管理的有关事项，证券经纪商对投资者委托事项的保密责任
D:委托、交收的方式、内容和要求，交易手续费、印花税及其他收费说明
E:投资者开户所需证件及其有效性的确认方式和程序，投资者应履行的交收责任
自营业务的运作流程管理中，应重点加强（），明确自营操作指令的权限及下达程序、请示报告事项及程序等。
A:投资品种的选择
B:投资规模的控制
C:投资时机的把握
D:自营库存变动的控制
根据现行制度规定，上海证券交易所和深圳证券交易所对下列（）可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，予以重点监控。
A:大笔申报、连续申报或者密集申报，以影响证券交易价格
B:巨额申报，且申报价格明显偏离申报时的证券市场成交价格
C:在同一价位或者相近价位大量或者频繁进行回转交易
D:一段时期内进行大量且连续的交易
客户只能与一家证券公司签订融资融券合同，向一家证券公司融入资金和证券。（）
关于回转交易，下列说法错误的是（）。
A:目前，我国证券交易所的所有交易品种都不可以进行回转交易
B:回转交易是指当日买入的证券，经确认成交后，在交收之前卖出的交易
C:目前，在我国证券交易所交易品种中，债券、权证和B股都可以进行回转交易
D:目前，在我国证券交易所的交易品种中，权证实行T+0回转交易
证券交易中的委托单，如经客户和证券经纪商双方签字和盖章，性质上就相当于委托合同。（）
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