出自:证券基础知识

未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）万元以上（）万元以下的罚款。
A:3；10
B:10；30
C:3；30
D:5；10
可赎回优先股票可以依照该股票发行时所附的赎回条款，由公司出价赎回，股份公司对赎回自己的股票，可再次发行，无须注销。（）
杠杆性是期权吸引投资者的一个重要原因，投资者只需要付出少量的期权费，就能分享标的资产价格变动带来的收益。
股东可以亲自出席股东大会，也可以委托代理人出席股东会议。代理人应当向公司提交股东授权委托书，并行使委托股东所有权利。（）
证券业从业人员应具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能，取得相应的从业资格后，可以直接个人向协会申请执业注册而无需通过所在机构。
如果确投资者拥有较多资金欲投资于股票现货，又担心建仓期内大盘出现非预期大幅上涨导致建仓成本过高，也可以采取空头套期保值。（）
短期策略比长期策略更容易受到私人信息的触动，因而短期策略的机会成本较高。
发行人在确定债券偿还期限时，需要考虑（　）。
A:资金使用方向
B:票面金额大小
C:市场利率变化
D:债券的币种
证券交易所内的证券交易价格往往被投机者操纵，不能作为引导资本流动的信号。
金融期货交易双方在成交时不发生现金收付关系，但在成交后，由于实行逐日结算制度，交易双方将因价格的变动而发生现金流转。（）
通过基金销售人员从业考试即（）一科的，可直接获得基金销售人员从业考试成绩合格证。
A:《证券市场基础知识》
B:《证券投资基金》
C:《证券交易》
D:《证券投资基金销售基础知识》
政府债券的最初功能是筹措建设资金。
按照现行拟定，我国的混合资本债券具有的基本特征包括（）。
A:期限在15年以上，发行之日起l0年内不得赎回，发行之日起10年后发行人具有l次赎回权，若发行人未行使赎回极，可以适当提高混合资本债券的利率
B:混合资本债券到期时，如果发行人无力支付清偿顺序在该债券之前的债务或支付该债券将导致无力支付清偿顺序在混合资本债券之前的债务，发行人可以延期支付该债券的本金和利息．
C:当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务之后，先于股权资本
D:混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于4％，发行人可以延期支付利息
贴水
被证券业协会采取纪律处分未满（）年，不得注册为投资主办人。
A:1
B:2
C:3
D:5
对会员及其他作为自律管理对象的机构实施的自律管理措施不包括（）。
A:责令整改
B:刑事处罚
C:谈话提醒
D:警示
实多
普通股股东的权利有（）。
A:公司重大决策参与权
B:公司资产收益权
C:剩余资产分配权
D:优先认股权
无面额股票的价值与公司净资产价值（）
A:同方向变化
B:反方向变化
C:相等
D:无关
关于股票的永久性特征描述，错误的是（）。
A:股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系
B:股票代表着股东的永久性投资，显然股票持有者不能转让其股东身份
C:永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的，因为它是一种无期限的法律凭证
D:由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期问是一笔稳定的自有资本
基金管理公司在基金的运作和管理中通常会遭遇的风险有（）。
A:信托风险
B:流动性风险
C:战略风险
D:产品风险
E:业务风险
基金信息披露义务人不依法披露基金信息或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收违法所得，并处（）罚款。
A:10万元以上100万元以下
B:20万元以上200万元以下
C:30万元以上300万元以下
D:50万元以上500万元以下
下列关于违反证券机构管理、人员管理相关规定的法律责任及证券机构的法律责任，正确的是（）。 Ⅰ.非法开设证券交易场所的，由县级以上人民政府予以取缔，没收违法所得；并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 Ⅱ.未经批准，擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的，由证券监督管理机构予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 Ⅲ.违反证券法的规定，聘任不具有任职资格、证券从业资格的人员的，由证券监督管理机构责令改正，给予警告，并处以10万元以上30万元以下的罚款 Ⅳ.证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款。
A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C:Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D:Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
金融债券的发债主体最准确的说法是（）。
A:银行和企业
B:中央银行
C:银行和非银行金融机构
D:基金公司
证券监管部门应严格遵守《中国证券会工作人员守则》
国际债券的发行对象是（）。
A:本国金融机构
B:各国投资者
C:本国投资者
D:本国外币持有者
影响久期的因素包括（）。
A:票息的大小
B:存续期限
C:到期收益率
D:票面金额
关于证券市场的特征，说法正确的是（）。
A:证券市场是价值直接交换的场所
B:证券市场是收益直接交换的场所
C:证券市场是风险直接交易的场所
D:证券市场是商品买卖的场所
保险公司次级债是保险公司为了弥补（）资本不足而发行的债券。
A:临时性
B:短期性
C:阶段性
D:长期性
成长型基金以获取当期最大收入为目的。
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