出自:反洗钱

《反洗钱法》的调整范围是打击洗钱活动的具体措施。
下列关于客户身份识别制度的说法正确的有（）
A:客户身份识别制度是反洗钱内部控制的基本制度之一
B:金融机构应当将客户身份识别的要求渗透到各项业务和各个操作环节中去
C:为有效开展客户身份识别工作，金融机构还应当逐步建立重点关注的客户名单库和高风险客户识别系统
D:金融机构应在持续关注的基础上，尽量保持客户的风险等级不变
从帐户开立和使用的特征来看，以下哪些情形可能涉嫌恐怖融资可疑交易？
A:长期闲置的帐户仅保有最低余额，突然间接收一笔存款或一系列存款，随后每日提前现金存款，直到所存资金全部提取完毕
B:用新成立的法人实体名义开立帐户，而存入该账户的存款金额与该实体创办者的收入相比，远超出其预期存款水平
C:同一个人开立多个账户，存入多笔小额存款，而总额同其预期收入不相符
D:开立帐户的法人实体，参与一个组织或基金会的活
公司在反洗钱工作应遵循以下原则：依法合规原则、（）、尽职履责原则、违规问责原则。
反洗钱调查的结果有两个方面（）
A:认定被检查机构符合反洗钱规定的要求，必要时予以表彰
B:认定被检查机构违反反洗钱规定的要求，从而依法进行教育或处罚
C:排除洗钱嫌疑的，结束调查
D:仍不能排除可疑交易活动存在洗钱嫌疑的，依法向有管辖权的侦查机关报案
对高风险等级客户应采取强化识别措施，开户机构至少每半年对客户基本信息进行一次审核，及时更新客户资料。（）
一次性金融服务识别对象有哪些？
A:客户
B:代理人
C:客户经理
D:银行营业网点经办人员
金融机构应当按照安全、准确、（）、保密的原则，妥善保存客户身份资料和交易记录，确保能足以重现每项交易，以提供识别客户身份、监测分析交易情况、调查可疑交易活动和查处洗钱案件所需的信息。
A:全面
B:系统
C:完整
D:完全
华夏银行（）设立专门的反洗钱岗位，指定专门人员负责对大额交易和可疑交易报告工作。
A:总行
B:分行
C:支行
D:各级行
金融机构违反保密规定将反洗钱检查信息泄露给无关人员，情节严重的处十万元以上二十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他责任人员，处一万元以上五万元以下的罚款。
《关于洗钱问题的四十项建议》最初发布于（）
A:1999年
B:1988年
C:1980年
D:1990年
反洗钱检查现场作业结束时，应与被查单位举行离场会谈，检查所涉全部借阅材料可于现场检查作业结束后一个月内归还。
华夏银行反洗钱检查时要对检查情况作详细记录，填制（）。
A:华夏银行反洗钱检查工作底稿
B:华夏银行反洗钱检查确认意见书
C:华夏银行反洗钱检查工作报告
D:华夏银行反洗钱检查方案
金融诈骗罪是指在金融活动中，采用虚构事实或者隐瞒**的方法，诈取数额较大的公司财物的行为。
什么机构根据需要可以调整规定的大额交易标准？
（）负责制订全行反洗钱内控基本制度，推动全行反洗钱内控制度建设。
A:反洗钱工作办公室
B:反洗钱工作领导小组
C:反洗钱监测分析中心
D:董事会下设专业委员会
在大额和可疑报告过程中，负有保密责任的人员主要包括负责大额和可疑报告的反洗钱监测岗人员、重点可疑交易报告认定小组成员等获知（）的相关工作人员。
A:客户账户信息
B:客户身份信息
C:产品信息
D:大额和可疑信息的相关工作人员
中国人民银行及其分支机构对所收集的非现场监管信息进行分析时，发现有疑问或需要进一步确认的，可根据情况采取什么方式进行确认和核实（）
A:电话询问
B:书面询问
C:走访金融机构
D:约见金融机构高级管理人员谈话
申请开立一般存款账户，银行应按照客户性质和类型，要求客户出具以下哪些证明文件。
A:开立基本存款账户规定的证明文件
B:基本存款账户开户登记证
C:存款人因向银行借款需要，应出具借款合同
D:存款人因其他结算需要，应出具有关证明
金融机构反洗钱工作原则有哪些？
下列哪些是银行业金融机构可疑交易报告要素内容（）
A:对私客户的职业
B:客户联系方式
C:客户类型D、对公客户注册资金
D:可疑交易特征描述
E:客户年龄
国务院反洗钱行政主管部门的派出机构在国务院反洗钱行政主管部门的授权范围内，对金融机构履行什么的情况进行监督、检查？
单位银行结算账户包括哪些种类？
按照救济的实施主体不同，对违法反洗钱调查的救济可以经由下列哪三个救济途径？（）
A:立法救济
B:行政救济
C:司法救济
D:国家赔偿
E:党内申诉
银行在办理汇入汇款业务时，如发现汇款人姓名或者名称、汇款人账号和（）缺失的，应要求境外机构补充。
A:汇款人工作单位
B:汇款人住所
C:汇款行地址
D:汇款人身份证明文件
对公外汇存款账户销户前，开户银行对先前获得的客户身份资料或者其他身份证明文件已过有效期的，应要求客户重新提供有效的身份证件或其他身份证明文件。
在反洗钱调查结束阶段的主要工作是（）
A:制作反洗钱调查报告表，提出调查处理意见
B:反洗钱调查报告表的批准
C:解除封存（针对调查中采取了封存措施的情况）
D:报案（针对需要报案的情况）
E:立卷归档
法人、其他组织和个体工商户客户的“身份基本信息”包括可证明该客户依法设立或者可依法开展经营、社会活动的执照、证件或者文件的（）
A:发证机关
B:名称
C:号码
D:有效期限
现代企业制度的核心是什么？
核准类账户变更资料审核通过后在“变更申请书”上签章，交会计主管审批签字后，将“变更申请书”连同相关证明材料报送（）。
A:支行会计部
B:分行会计部
C:总行会计部
D:中国人民银行当地分支行
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