出自:基金从业资格

私募基金管理人什么情况下需要向中国证券投资基金业协会进行登记、备案或者报告？
股票及其他有价证券的（）是指以一定利率计算出来的未来收入的现值。
A:利率价格
B:市场价格
C:未来价格
D:理论价格
某种贴现式国债的面额为100元，贴现率为3.58%，到期时间为30天，则该国债的内在价值为（）。
A:99.70元
B:98.51元
C:99.21元
D:98.38元
基金销售机构通过电视、电台、报刊等媒体定期或不定期向投资者传达专业信息与传输正确的投资理念是客户服务方式中的（）。
A:讲座、推介会和座谈会
B:媒体和宣传手册的应用
C:互联网应用
D:“一对一”专人服务
根据中国证监会对基金类别的分类标准，（）以上的基金资产投资于债券的为债券基金。
A:[80%]
B:[60%]
C:[70%]
D:[50%]
大宗商品的投资方式不包括（）。
A:购买大宗商品实物
B:购买资源
C:购买大宗商品相关债券
D:投资大宗商品衍生工具
私募股权二级市场投资的特点不包括（）。
A:周期长
B:周期短
C:风险大
D:流动性差
根据国际证监会组织的建议，对证券投资基金管理的检查模式不包括（）。
A:第三方机构检查
B:母国主管机构进行检查
C:母国和东道国联合检查
D:东道国主管机构进行检查
开放式基金单个开放日净赎回申请超过基金总份额的（），为巨额赎回。
A:[3%]
B:[5%]
C:[10%]
D:[20%]
下列关于“资产负债表”的表述，其正确的有（）。
A:它是反映一定时期内财务成果的报表
B:它是一张损益报表
C:它是根据“资产=负债所有者权益”等式编制的
D:流动资产排在左方，非流动资产排在右方
下列关于基金估值因素描述错误的是（）。
A:基金估值的频率与基金的组织形式有关
B:开放式基金的估值频率要高于封闭式基金
C:基金估值时应坚持采取同样的估值方法、
D:基金变更估值方法与基金投资运作无关，因此无需进行披露
股权投资基金管理人应当于每年度（）月底之前，通过私募基金登记备案系统填报经会计师事务所审计的年度财务报告。
A:1
B:2
C:3
D:4
相关系数的（）大小体现两个证券收益率之间相关性的强弱。
A:概率
B:标准差
C:绝对值
D:期望收益
以下关于股票的特征，说法不正确的是（）。
A:收益性是股票最基本的特征
B:股票是流动性不强的证券
C:股票的风险是指其预期收益的不确定性
D:股票所载有权利的有效性是始终不变的
关于理财方式，以下说法错误的是（）。
A:货币储蓄是指居民将货币收入存入银行或其他金融机构的一种存款活动
B:储蓄的特征是其保值性，接受储蓄的银行或其他金融机构需要首先保证储蓄的本金安全，除本金外，储蓄还会带来一定的利息收益
C:投资所得回报应该能补偿投资资金被占用的时间，当前的通货膨胀率
D:股票、债券、基金等金融工具是最常见和普遍的投资产品
基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会应当在（）月内选任新基金托管人。
A:3个
B:12个
C:6个
D:24个
（）可以使投资购买债券获得的未来现金流的现值等于债券当前市价的贴现率。
A:当期收益率
B:到期收益率
C:债券收益率
D:零息收益率
某基金经理在向客户分发基金宣传材料时，除了基金公司统一制作的材料外，该经理自己制作了一些材料用以宣传，这违反了（）原则。
A:不得进行内幕交易
B:不得欺诈客户
C:不得操纵市场
D:不得进行不正当竞争
估值日无市价，但最近交易日后经济环境未发生重大变化的，应采用（）确定公允价值。
A:固定日市价
B:最近交易市价
C:股东协商价格
D:股票成本价格
按照《证券投资基金法》规定，如果非公开募集基金的募集对象累计人数超过（），则应按照公开募集基金接受监管。
A:100人
B:150人
C:200人
D:300人
负责制定投资组合具体方案的是（）。
A:研究部门
B:投资委员会
C:基金经理
D:交易部门
根据AIFMD，在欧盟境内运营的另类投资基金，实行（）监管。
A:审批
B:申请
C:审核
D:注册
甲是某基金管理公司的基金经理，管理多只基金。甲的哥哥大量购买了甲所管理的某一只基金。在一家被看好的公司增发新股时，因为出现超额认购的情况，甲为了避免利益冲突，并没有将其哥哥购买的那只基金投资于该新股，而用其管理的其他基金投资。甲的做法不符合（）。
A:公平对待客户的要求
B:保守秘密的要求
C:专业审慎的要求
D:基金份额持有人优先的要求
下列关于回转交易的说法中，错误的是（）。
A:权证交易当日不能进行回转交易
B:深圳证券交易所对专项资产管理计划收益权证份额协议交易实行当日回转交易
C:B股实行次交易日起回转交易
D:债券竞价交易实行当日回转交易
发现下列情形之一的，督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告（）。
A:基金及公司存在重大经营风险或者隐患
B:基金公司员工迟到早退
C:基金公司员工工资调整
D:基金发生亏损
创业投资基金投资于种子期、初创期、快速扩张期和（）初期的企业。
A:成熟
B:上市
C:成长
D:发展
关于股票、债券、基金的区别，以下表述正确的是（）。
A:股票、债券、基金都是直接投资工具
B:股票和债券是直接投资工具，基金是一种间接投资工具
C:基金所募集的资金主要投向有价和无价证券等金融工具或产品
D:股票、债券、基金都是间接投资工具
证券交易所的会员大会的职权包括（）。
A:制定和修改证券交易所章程
B:选举和罢免会员理事
C:审议和通过理事会。总经理的工作报告
D:审定对会员的接纳
（）是通过星级将某基金在同类基金中的排位情况简单清晰地表示出来的一种方法。
A:基金风格
B:基金星级评价
C:基金业绩计算
D:基金分类
贷款账户按照贷款期限和性质选择会计科目，按借款人立户，并按借款人逐户设置计算机电子卡片进行核算和管理.
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