出自:证券交易

（）是客户在指定商业银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户。
A:客户信用资金账户
B:客户信用证券账户
C:客户信用交易担保资金账户
D:客户信用交易担保证券账户
一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的（）。
A:5%
B:10%
C:15%
D:20%
证券交易所公正原则是指公正地对待证券交易的参与各方，公正地处理证券交易事务。（）
在连续交易系统中，并非意味着交易一定是连续的，而是指在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行。（）
证券公司可以在规定的最低限额的基础上，提高本公司客户委托资产净值最低标准。（）
证券公司应当向客户明确告知公司的法定业务范围，帮助投资者增强自我保护意识，提高识别能力，警惕和自觉抵制各种不受法律保护的非法证券活动。（）
下列尚未公开的信息中，（　）属于内幕信息。
A:上市公司订立可使全年销售收入大幅增长的销售合同
B:持有公司3%股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生变动
C:上市公司发生重大损失
D:某上市公司做出与另一公司合并的决定，且合并后将取得在行业内的垄断地位
中国结算公司上海分公司需要记录的有上海证券交易所（）。
A:投资者与托管证券公司托管关系的建立、
B:投资者与托管证券公司托管关系变更
C:投资者托管在证券公司的证券数量
D:投资者托管在证券公司的证券数量变化情况
证券公司应当在定向资产管理合同失效，被撤销，解除或者终止后（）日内，向证券登记结算机构代为申请注销专用证券账户，客户应当予以协助
A:5
B:10
C:15
D:30
根据中国证券业协会的有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格必须满足的条件包括（　）。
A:最近年度净资本不低于人民币5亿元
B:最近年度净资产不低于人民币8亿元
C:同时具有承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格
D:具有15家以上的营业部，且布局合理
上海证券交易所实行全面指定交易后，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司在（）闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。
A:配股公告日
B:配股公告日后一天
C:配股登记日
D:配股登记日后一天
证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以（）的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。
A:1倍以上5倍以下
B:3万元以上30万元以下
C:3万元以上10万元以下
D:1万元以上10万元以下
证券交易所会员应当设会员代表（　），组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。
A:1名
B:2名
C:3名
D:4名
深圳证券交易所规定每一申购单位为（）股，申购数量不少于（）股。
A:1000，1000
B:1000，500
C:500，500
D:500，1000
金融期权交易中进行流通转让的对象是（）。
A:金融期货
B:金融期权合约
C:金融衍生工具
D:金融期货合约
全国银行间债券市场质押式回购的质押登记是指中央结算公司按照回购双方通过中央债券簿记系统发送并相匹配的回购结算指令，在融券方债券托管账户将回购成交合同指定的债券进行冻结的行为。（）
证券交易结算流程中的证券交收环节包括（）。
A:中国结算公司沪、深分公司与结算参与人之间的证券交收
B:证券公司与结算参与人之间的证券交收
C:结算参与人与客户之间的证券交收
D:投资者与投资者之间的证券交收
证券登记结算机构为证券市场提供安全、高效的证券登记结算服务。（）
建立健全预警补仓和强制平仓制度的要求是（）。
A:证券公司应当指定专人实时监控客户担保物价值与客户债务价值及其比例的变动情况
B:当客户担保物价值与客户债务价值的比例低于合同约定的最低维持担保比例时，应当按照约定方式及时通知客户补足担保物
C:当客户不能按约定补足担保物，维持担保比例触及平仓维持担保比例时，及时向客户发送平仓通知，并启动强制平仓
D:证券公司应采取必要的措施对通知方式、通知内容等予以留痕
现货交易是指证券买卖双方在成交后就办理交收手续，买入者付出资金并得到证券，卖出者交付证券并得到资金。（）
集合资产管理计划资产中的证券，不得用于回购。( )
根据有关规定，登记结算公司于权益登记日（R日）登记送股.则在上海证券交易所送股及转增股本产生的新增可上市流通股份在（）上市流通。
A:R日当日
B:R日后第一个交易日
C:R日后第二个交易日
D:R日后第三个交易日
在每月前（）个营业日内，中国结算公司对结算参与人的最低结算备付金限额进行重新核算、调整。
A:1
B:3
C:5
D:10
下列关于银货对付原则说法正确的有（　）。
A:目前，银货对付已经成为各国(地区)证券市场普遍遵循的原则
B:银货对付通俗地说，就是“一手交钱、一手交货”
C:根据银货对付原则，一旦结算参与人未能履行对结算机构的资金交收义务，登记结算机构就可以暂不向其交付其买入的证券
D:银货对付通过实现资金和证券的同时划转，目的是简化操作手续
在采用网上定价公开发行方式的情况下，投资者申购后，（　）根据股票发行公告的有关规定确认认购股数，然后由登记结算公司在发行结束后根据成交记录或配售结果自动完成新股的股份登记。
A:证券公司
B:证券交易所
C:主承销商
D:证券发行人
（）应当建立融资融券信息共享机制。
A:证券交易所
B:证券登记结算机构
C:证券金融公司
D:证券公司
证券交易所在股票交易中接受报价的方式主要有（）。
A:电脑报价
B:电话报价
C:口头报价
D:书面报价
实际上，开放式基金场内认购、申购与赎回并没有增加新的交易品种，只是为投资者推出了另外的开放式基金业务办理渠道。（）
变更登记是投资者后续进行买卖、转让、质押等流转和处置行为的前提。（）
自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责，非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务。（）
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