出自:基金从业资格

私募股权投资收益呈现显著的反周期特征，关于反周期特征说法正确的是（）。
A:经济衰退时平均投资收益高、而繁荣时期较低
B:经济衰退时平均投资收益高、而繁荣时期也较高
C:经济衰退时平均投资收益低、而繁荣时期较高
D:经济衰退时平均投资收益低、而繁荣时期也较低
基金拆分主要包括（）。
A:收益权拆分和分配权拆分
B:份额拆分和收益权拆分
C:份额拆分和分配权拆分
D:收益权拆分和风险拆分
单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的（）时，为巨额赎回。
A:[10%]
B:[8%]
C:[12%]
D:[15%]
不动产投资工具不包括（）。
A:房地产有限合伙
B:房地产权益基金
C:房地产投资信托
D:房地产股份投资
在1970年以前，美国的共同基金大多数都是（）
A:证券基金
B:股票基金
C:债券基金
D:封闭式基金
基金募集机构应当在投资者自愿的前提下获取投资者问卷调查信息。问卷调查中关于投资经验，包括（）等。 Ⅰ.金额法律法规、投资市场和产品情况 Ⅱ.对私募基金风险的了解程度 Ⅲ.参加专业培训情况
A:Ⅰ.Ⅲ
B:Ⅰ.Ⅱ
C:Ⅱ.Ⅲ
D:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
信息披露义务人管理信息披露事务，违反《私募投资基金信息披露管理办法（试行）》的规定，中国基金业协会可以要求其限期改正，以下不正确的是（）
A:信息披露义务人应当建立健全信息披露管理制度，指定专人负责管理信息披露事务，并按要求在私募基金登记备案系统中上传信息披露相关制度文件
B:信息披露事务管理制度应当包括的事项
C:信息披露义务人应当妥善保管私募基金信息披露的相关文件资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于10年
D:已按规定披露了信息
J曲线是以（）为横轴，以（）为纵轴的一条曲线。
A:时间、收益率
B:收益率、时间
C:时间、风险
D:风险、时间
公司型基金中，下列属于增值税征税范围的是（）。
A:项目股息
B:分红收入
C:通过并购或回购等非上市股权转让方式退出的项目退出收入
D:项目上市后通过二级市场退出的退出收入
证券市场的特征不包括：（）
A:证券市场是价值直接交换的场所
B:证券市场是信用直接交换的场所
C:证券市场是财产权利直接交换的场所
D:证券市场是风险直接交换的场所
私募股权投资基金现金流模式的关键要素包括（）。 Ⅰ．缴款安排 Ⅱ．未投资资本 Ⅲ．收益分配约定 Ⅳ．投资利润
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
（）的核心就是买方下达购买指令，包括购买数量和相应价格，卖方下达包含同样内容的卖出指令，满足成交条件的即可成功交易。
A:报价驱动
B:指令驱动
C:做市商制度
D:柜台交易
衡量市场上已有基金A和基金B，已知基金A的风险高于基金B，则关于两只基金的收益，以下说法错误的是（）。
A:投资者投资基金A要求的风险报酬高于基金B
B:若投资者投资基金A一年后实现的收益率为6%，则投资基金B一年后实现的收益率一定低于6%
C:与基金B相比，基金A收益率的波动更大
D:若基金A的预期收益率为6%，则基金B的预期收益率一定低于6%
当客户态度不明确时，这时引入一个第三者的故事，来说明别人对产品的喜爱，说明产品是有吸引力的，这个方式是（）
A:二选一法
B:退让成交法
C:可靠性成交法
D:恐惧成交法
以下属于基金行业协会履行的职责是（）。 Ⅰ．对基金管理人、基金托管人及其他机构从事证券投资基金活动进行监督管理，对违法行为进行查处，并予以公告 Ⅱ．制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分 Ⅲ．对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解 Ⅳ．依法办理非公开募集基金的登记、备案
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列有关金融交易组织方式的表述中，错误的是（）。
A:它是指组织金融工具交易时采用的方式
B:可以是有固定场所的组织、有制度、集中进行交易的方式
C:可以是在各金融机构柜台上买卖双方进行面议的、分散交易的方式
D:可以是电信网络交易方式，即有固定场所，交易双方也直接接触，主要借助电子通信或互联网络技术手段来完成交易的方式
证券发行市场的构成，证券发行市场由（）
A:证券发行人
B:证券投资者
C:证券服务机构
D:咨询公司
通过（）的会计核算和估值，可以及时掌握基金资产的状况，避免“黑箱”操作给基金资产带了的风险。
A:基金托管人
B:基金发起人
C:基金管理人
D:基金持有人
目前，托管资产的场内资金清算主要采用两种模式，包括（）和（）。
A:托管人结算模式；券商结算模式
B:共同对手结算模式；逐笔清算模式
C:货银对付模式；净额交收模式
D:净额交收模式；全额交收模式
ETF份额申购和赎回的程序不包括（）
A:申购和赎回申请的提出
B:申购和赎回申请的确认与通知
C:申购和赎回的清算交收与登记
D:申购和赎回申请的场所
（）是指货币市场基金于每个开放日的次日在中国证监会指定报刊和管理人网站上披露开放日每万份基金净收益和最近7日年化收益率。
A:封闭期的收益公告
B:开放日的收益公告
C:节假日的收益公告
D:工作日的收益公告
预留银行签章不得使用原子印章（万次印）。
中国目前债券市场的格局是（）。
A:以柜台市场为主
B:以交易所市场为主
C:以银行间债券市场为主
D:三个子市场并重
以下选项中，属于投资产品组合的是（）。
A:货币、债券、基金
B:股票、存款单、债券
C:股票、债券、基金
D:存款单、债券、基金
房地产投资信托基金的特点不包括（）。
A:流动性强
B:抵补通货膨胀效应
C:风险较低
D:信息不对称程度较高
（）是指从基金资产中扣除的用于支付销售机构佣金以及基金管理人的基金营销广告费等方面的费用。
A:基金管理会
B:基金托管费
C:基金销售服务费
D:基金运作费
以下各项中（）不属于我国银行间债券结算业务类型。
A:分销业务
B:现券业务
C:买断式回购业务
D:债券净额清算业务
下列关于资本市场线（CML）说法不正确的是（）。
A:资本市场线是无风险资产与市场组合的连线形成的有效前沿
B:资本市场线以无风险收益率为截距
C:资本市场线对有效组合的期望收益率和风险之间的关系提供了十分完整的阐述
D:资本市场线同时给出了任意证券或组合的收益风险关系
个人银期转账业务申请表需注明签约（）、申请人在拟签约（）、（）等信息。
A:期货公司保证金账号
B:期货公司开立的资金账号
C:借记卡卡号
D:日累计转账最高金额
根据有关规定，当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为时，应该报送给（）。
A:中国证监会在证券交易所所在地的派出机构
B:中国证监会在基金公司主要办公场所所在地的派出机构
C:中国证监会
D:中国证监会在基金公司注册地的派出机构
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