出自:期货法律法规

期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的，风险预警期结束。（）
股指期货投资者的保证金账户的可用资金余额以期货公司收取的保证金标准作为计算依据。（）
证券公司不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易。（）
期货公司应当保留书面风险监管报表，相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章。该报表的保存期限应当不少于（）年。
A:1
B:3
C:5
D:20
甲和乙是朋友，而且是同一期货公司的大客户，一日，甲告诉乙，如果他们利用足够大的资金量做同一神期货合约，必将获利。于是，甲和乙在同一交易日买人同一种期货合约，结果该期货合约大涨，随后平仓获利。甲乙行为属于下列（　）违规行为。
A:利用信息优势联合，操纵期货交易价格
B:集中资金优势，操纵期货交易价格
C:连续买卖合约，操纵期货交易价格
D:利用持仓优势，操纵期货交易价格
甲在某期货公司开户进行红枣期货交易。近日来，红枣行情不稳，期货公司认为行情将转向多头行情，百般劝甲下达指令买入。甲信以为真，买入红枣期货合约60手，其实期货公司并不十分看多。期货公司违犯了（　）规定。
A:禁止泄露内幕信息
B:隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令
C:未经委托擅自交易
D:禁止内幕交易
根据《期货交易管理条例》的规定，期货公司不得（）。
A:从事或者变相从事期货自营业务
B:为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资
C:对外担保
D:经营境外期货经纪业务
以下是申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料的是（）。
A:公司章程草案
B:经营计划
C:发起人名单及其审计报告
D:设立期货公司申请书
若期货市场或期货交易有被操纵或垄断或其有此危险之虞者，主管机关依法得采取何种紧急处分？（）
A:调整保证金额度
B:限制期货交易人交易数量
C:停止一部或全部之期货交易
D:以上皆是
从业人员违反本准则，情节显著轻微，且没有造成后果的，可免于纪律惩戒，由协会责成从业人员所在机构予以批评教育。（）
单位为影响期货市场行情囤积现货的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。
A:1万元以上3万元以下
B:1万元以上5万元以下
C:1万元以上10万元以下
D:5万元以上10万元以下
“内幕信息的知情人员”，是指由于（　）履行职务，能够接触或者获得内幕信息的人员。
A:管理地位
B:监督地位
C:专业顾问
D:雇员
为了规范期货公司金融期货结算业务，（），根据《期货交易管理条例》，制定《期货公司金融期货结算业务试行办法》。
A:维护期货市场秩序
B:防范风险
C:保护结算会员利益
D:增加期货公司收益
实行会员分级结算制度的期货交易所，应当以自己的资金为结算担保金。（）
独立董事应当保持独立性，不得与期货公司及其控股股东、实际控制人或者其他关联人存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系，但可以在期货公司担任除董事以外的其他管理职务。（）
下列关于会员制期货交易所召开会员大会的陈述，正确的有（）。
A:召开会员大会，应当对表决事项制作会议纪要
B:会员大会的会议纪要，由出席会议的理事签名
C:会员大会有2/3以上会员参加方为有效
D:会员大会结束后，期货交易所应当按照规定将文件报告中国证监会
期货投资者保障基金管理机构、期货交易所及期货公司，应当妥善保存有关期货投资者保障慕金的财务凭证、账簿和报表等资料，确保财务记录和档案完整、真实。（）
期货公司或者其分支机构成立后无正当理由超过（　）未开始营业，期货业务许可证将被注销。
A:1个月
B:2个月
C:3个月
D:4个月
（）应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。
A:中国期货业协会
B:中国证监会
C:期货公司
D:中国证监会及其派出机构
期货公司应当按（）缴纳期货投资者保障基金后续资金。
A:月度
B:季度
C:半年度
D:年度
期货交易所为了稳定市场秩序，临时召开紧急会议商讨控制近日来白糖交易迅猛可能带来的风险，期货从业人员王某是会议成员之一。会后，王某随即告知其好友李某交易所将采取严格的风险控制措施，预料白糖价格将会大跌。李某得知消息，立刻卖空其手上的白糖合约，第二天李某平仓获利8万元。在该案例中李某应承担的法律责任是（　）。
A:处10万元以上50万元以下的罚款
B:处5万元以上10万元以下的罚款
C:处1万元以上5万元以下的罚款
D:处10万元以上20万元以下的罚款
期货公司应当按照期货保证金安全存管监控的规定，及时向期货保证金安全存管监控机构报送信息。（）
期货公司应当认真审核投资者的开户申请资料，全面履行测试、评估职责，严格执行股指期货投资者适当性制度。（）
期货交易所会员的保证金不足时，首先应当（）。
A:取消会员资格
B:强行平仓
C:及时追加保证金或者自行平仓
D:由期货交易所补足保证金
期货交易所有下列（）行为的，根据《期货交易管理条例》第六十九条处罚。
A:未经批准变更名称或者注册资本
B:未经批准设立分所或者其他任何交易场所
C:违反有价证券充抵保证金规定
D:不按照规定对会员进行检查
下列关于客户保证金未足额追加的说法中，正确的有（）。
A:客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时，应当相应扣除
B:客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时，不应当相应扣除
C:客户保证金在报表报送日之前已足额追加的，期货公司可以在报表附注中说明
D:未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，包括已经记入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务
中国证监会可以向期货交易所派驻（）。
A:巡视员
B:督察员
C:审计员
D:管理员
期货交易的交割仓库由中国证监会统一指定。（　）
期货交易所有（）行为的，国务院期货监督管理机构应责令改正，给予警告，没收违法所得。
A:允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易
B:违反规定使用、分配收益
C:违反规定收取保证金，或者挪用保证金
D:伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的制定Et的有（）。
A:规范期货公司运作
B:规范期货从业人员的执业行为
C:防范经营风险
D:加强对期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的管理
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