出自:证券交易

目前，我国债券质押式回购交易可在（　）进行。
A:上海证券交易所
B:深圳证券交易所
C:场外交易市场
D:全国银行间同业拆借中心
以下证券交易所质押式回购交易有关计算公式正确的有（）。
A:到期清算交收时，到期购回金额=购回价格×成交金额÷100
B:到期清算交收时，购回价格=100+成交年收益率×100×回购天数÷360
C:到期清算交收时，购回价格=成交年收益率×100×回购天数÷360
D:计算违约金时，违约金=质押券欠库量等额金额×违约天数×违约金比例
下列关于客户授信额度原则的表述，最恰当的是（）。
A:单一客户的授信额度不得超过公司融资融券业务决策小组审定的单一客户的授信额度标准
B:客户的最大可授信额度为证券资产的50%；
C:授信额度须小于等于客户申请额度
D:以上均正确
融资融券业务中，证券公司应当对客户提交的担保物进行整体监控，并计算其维持担保比例，下面关于担保比例的规定描述正确的是（）。
A:客户维持担保比例不得低于130%
B:当该比例低于130%时，证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物，该期限不得超过2个交易日
C:当该比例低于130%时，客户追加担保物后的维持担保比例不得低于150%
D:维持担保比例超过300%时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或冲抵保证金的有价证券，但提取后维持担保比例不得低于300%。交易所另有规定的除外
在订单匹配原则方面，我国采用了（）
A:价格优先原则，时间优先原则
B:按比例分配原则，数量优先原则
C:客户优先原则，做市商优先原则
D:经纪商优先原则
证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求包括（　）。
A:应建立健全经纪业务的实时监控系统
B:应建立交易数据安全备份制度
C:应建立由相对独立人员对重点客户进行定期回访制度
D:应建立交易清算差错的处理程序和审批制度
强制平仓的平仓时点如何确定？（）
A:平仓日集合竞价时间内
B:平仓日连续竞价交易时间内
C:平仓日集合竞价和连续竞价交易时间内
D:平仓日集合竞价和连续竞价交易时间内按照平仓预案执行平仓当日未能执行完毕的顺延至下一交易日，直至完成平仓操作
投资者作为证券经纪业务中的委托人，必须履行的义务包括（　）。
A:如实填写开户申请书和委托单，并接受经纪商的审核
B:按规定缴存交易结算资金
C:正确选择委托买卖价格，保证委托能够成交
D:接受交易结果，并履行交割清算义务
按照中国结算公司深圳分公司的规定，权证交易和行权的证券、资金最终交收时点为T+1日（）。
A:11:30
B:13:00
C:15:00
D:16:00
证券公司在代理开立证券账户时，经办人应查验申请人所提供资料的（），在申请表单上签章后，将所有资料交复核员实时复核。
A:真实性
B:有效性
C:完整性
D:一致性
在证券经纪业务中，投资者可以自由地选择证券经纪商作为代理自己买卖证券的受托人。
对于（）达到20%的前3只证券，上海证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部的名称及其买入、卖出金额。
A:日收盘价格涨跌幅偏离值
B:日价格振幅
C:日换手率
D:日成交金额
客户作为委托合同的委托人，在享受权利时也必须承担的义务有（）
A:如实提供有关证件
B:了解交易风险，明确买卖方式
C:按规定缴存交易结算资金
D:采用正确的委托手段
信用风险可以进一步细分为（）。
A:本金风险
B:流动性风险
C:操作风险
D:价差风险
证券金融公司应当自每月结束之日起（）个工作日内，向证监会报送月度报告。
A:5
B:7
C:10
D:15
机构客户申请开立信用证券账户和信用资金账户应向证券公司提交的材料包括（）。
A:加盖公章的预留印鉴卡
B:机构普通资金账户卡、普通证券账户卡原件及复印件
C:加盖银行章的专用于信用交易的银行账户
D:银行及机构盖章的客户信用资金存管协议
证券交易所证券交易的开盘价为（　）。
A:当日该证券的第一笔成交价
B:当日该证券的第一笔买入价
C:当日该证券的最后一笔成交价
D:当日该证券的最后一笔买入价
流动性风险极易引发连锁反应，波及其他金融市场。（）
如果发生违规的委托人账户透支情况，委托人不仅有责任立即补足交易资金，而且必须接受罚款的处罚。（）
代理客户办理专用证券账户，应当由（）向证券登记结算机构申请
A:客户自己
B:证券交易所
C:证券公司
D:代理人
下列不属于委托人权利的是（）。
A:自由选择经纪商
B:自由买卖、赠与或质押自己名下的证券
C:对证券交易过程的知情权
D:随时变更或撤销委托
上海证券交易所国债买断式回购交易进行申报时应当符合（　）要求。
A:价格：按每百元面值债券到期购回价(净价)进行申报
B:最小报价变动：0.001元
C:交易单位：手(1手=1000元面值)
D:融资方申报“买入”，融券方申报“卖出”
店头市场即场外交易市场，二者可以等同。（）
某投资者于2008年10月17日在沪市买入2手X国债（该国债的起息日是6月14日，按年付息，票面利率为11.83%），成交价132.75元。则已计息天数为（）。
A:124天
B:125天
C:126天
D:127天
分红派息主要是上市公司向其股东派发红利和股息的过程，也是股东实现自己权益的过程。（）
新股网上定价发行时，未中签的申购款于申购后的（）予以解冻。
A:第一天
B:第二天
C:第三天
D:第四天
在公司董事会秘书空缺期间，公司应指定（）代行董事会秘书职责。
A:一名高级管理人员
B:一名监事
C:董事长
D:一名董事
限定性集合资产管理计划的资产主要投资于（　）。
A:国债
B:债券型证券投资基金
C:股票型证券投资基金
D:上市企业债券
新股上网定价公开发行时，除法规规定的证券账户外，同一证券账户多次申购的，其有效申购为（　）。
A:申报数量最多的一次申购
B:第一次申购
C:最后一次申购
D:全部申购
证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理业务之一的，其注册资本不得低于人民币（）亿元。
A:1
B:2
C:3
D:5
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