出自:证券基础知识

中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展（　）业务。
A:投融资
B:公开市场
C:套期保值
D:盈利性
开放式基金在任何交易日日终持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和不得超过基金资产净值的95%。（）
深证综合指数的样本股包括在深圳证券交易所上市的主板、中小板全部股票，但不包括创业板股票。（）
股票的未来收益包括股息收入、资本利得和股本增值收益。
证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当做到（）。 Ⅰ.遵循客户利益优先原则 Ⅱ.防范利益冲突 Ⅲ.事先取得客户的同意 Ⅳ.事后告知资产托管机构和客户
A:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅱ、Ⅳ
D:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列关于次级债券的说法正确的有（）。
A:发行人为依法在中国境内设立的商业银行法人
B:可以在全国银行间债券市场公开发行或私募发行
C:只能一次性足额发行
D:承销可以采用包销、代销、招标承销的方式
发行现金汇入型附认股权证的公司债券可以起到一次发行、二次融资的作用。但其也有很多不利方面，其不利影响主要体现在（）。
A:如果债券附带美式权证，会给发行人的资金规划带来一定的不利影响
B:相对于普通可转债，发行人一直都有偿还本息的义务
C:无赎回和强制转股条款，从而在发行人股票价格高涨或者市场利率大幅降低时，发行人需要承担一定的机会成本
D:在行使新股认购权之后，债券形态随之消失
管理费率的大小通常与基金规模和与风险成反比。（）
《证券公司内部控制指引》，发布的时间是（）。
A:2003年12月15日
B:2002年12月26日
C:2002年11月26日
D:2003年11月26日
下列说法符合金融期货主要交易制度的有（）。
A:期货交易所的会员经纪公司必须向交易所或结算所缴纳结算保证金，而期货交易双方在成交后都要通过经纪人向交易所或结算所缴纳一定数量的保证金
B:大户报告制度便于交易所审查大户是否有过度投机和操纵市场行为
C:为防止期货价格出现过大的非理性变动，交易所通常对每个交易时段允许的最大波动范围作出规定，一旦达到涨（跌）幅限制，则高于（低于）该价格的多头（空头）委托无效
D:结算所是期货交易的专门清算机构，通常并不附属于交易所
证券投资基金与股票、债券的区别在于（）
A:所反映的关系不同
B:所筹资金的投向不同
C:筹资规模不同
D:风险水平不同
根据《公司法》的规定，股款缴足后，发起人应当在（）内召开创立大会。
A:10天
B:15天
C:30天
D:60天
机构法人投资于基金所涉及的有关税收包括（）。
A:营业税
B:印花税
C:所得税
D:利息税
商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证，下面属于商品证券的是（）。
A:提货单
B:购物券
C:运货单
D:仓库栈单
证券公司自营业务决策机构原则上应当按照董事会一经理层一投资决策机构的三级体制设立，董事会是自营业务的最高决策机构。（）
下列关于禁止滥用股东权利的说法，错误的是（）。
A:控股股东、实际控制人不得滥用权利，通过关联交易、利润分配、资产重组、对外投资等方式损害上市公司及其他股东的利益
B:公司根据股东会或者股东大会、董事会决议已办理变更登记的，人民法院宣告该决议无效或者撤销该决议后，公司应当向公司登记机关申请撤销变更登记
C:控股股东、实际控制人应当维护证券公司资产完整，并享有对证券公司财产的占有、使用、收益和处分的权利
D:股东会或者股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者公司章程，或者决议内容违反公司章程的，股东可以自决议作出之日起60日内，请求人民法院撤销
证券公司的反洗钱义务包括（）。
A:建立反洗钱内部控制制度
B:设立反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作
C:建立健全客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度
D:开展反洗钱培训和宣传工作
提货单表明持有人有权得到提货单所标明的物品的权利（）。
A:有价证券
B:商品证券
C:货币证券
D:资本证券
基金由专业投资人士经营管理，其投资经验比较丰富，收集和分析信息的能力较强，投资行为相对理性，客观上能起到稳定市场的作用。（）
反映企业一定期间生产经营成果的会计报表是（）。
A:资产负债表
B:利润表
C:利润分配表
D:现金流量表
机构投资者是证券市场最广泛的投资者。
证券公司向客户推介金融产品，应当评估客户购买金融产品的适当性，包括（）。 Ⅰ.客户的身份 Ⅱ.客户的财产和收入状况 Ⅲ.客户的金融知识 Ⅳ.客户的投资目标
A:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
收益和风险的关系通常是:收益越高,风险就越大
流动性风险分类包括（）。
A:融资流动性风险
B:市场流动性风险
C:再融资流动性风险
D:平仓流动性风险
经国务院保险监督管理机构会同国务院证券监督管理机构批准，保险公司可以设立保险资产管理公司从事证券投资活动，还可运用受托管理的企业年金进行投资。（）
证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。（）
外资股是指境外上市外资股。（）
公开发行股票数量在4亿股以上的，有效报价投资者的数量不少于（）家。
A:10
B:30
C:20
D:40
以基金资产的长期增值为目的的基金是（）。
A:固定收入型基金
B:股票收入型基金
C:成长型基金
D:平衡型基金
证券经纪商与客户的关系是（）。
A:委托代理关系
B:法定代理关系
C:指定代理关系
D:表见代理关系
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