出自:反洗钱

反洗钱对公客户白名单，是指与我行建立业务关系的（）
A:各级党的机关、国家权力机关、
B:各级行政机关
C:司法机关、军事机关
D:人民政协机关
E:人民解放军、武警部队
在进行客户身份识别时，客户的住所地与经常居住地不一致的，应登记客户的（）。
A:经常居住地
B:住所地
C:工作单位地址
D:临时居住地
根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的规定，金融机构应当向中国反洗钱监测分析中心报告大额交易的情形有几种？
客户身份资料不包括（）
A:客户身份信息
B:客户身份资料
C:反映金融机构开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料
D:客户账户记录
联合国《制止向恐怖主义提供资助的国际公约》何时生效？我国何时签署？
在中国人民银行授权的前提下，下列哪家人民银行分支机构既可对金融机构履行反洗钱义务的情况进行监督、检查，又可对金融机构违反反洗钱规定的行为进行行政处罚（）。
A:中国人民银行广州分行
B:中国人民银行顺德支行
C:中国人民银行佛山市中心支行
D:中国人民银行海口市中心支行
E:中国人民银行高明支行
金融机构违反实名制规定开立个人存款账户的，中国人民银行可以处（）罚款。
A:500元－1000元
B:1000元－5000元
C:2000元－10000元
D:10000元－50000元
刑法第一百五十一条第三款“走私珍稀植物及其制品等国家禁止进出口的其他货物、物品的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节严重的，处（）年以上有期徒刑，并处罚金。”
A:二
B:三
C:五
D:七
下列（）业务不属于高风险业务。
A:同一自然人作为具体经办人办理两个以上单位的银行结算账户开立业务的
B:同一自然人是两个以上单位的法定代表人、单位负责人或实际控制人的
C:两个以上单位银行结算账户信息中的联系电话、地址等相同的客户
D:单位提取现金发放工资
商业银行内部控制评价的常用方法有哪几种？
《中华人民共和国反洗钱法》以中华人民共和国主席令多少号签署？
根据反洗钱规定，下列行为受法律保护的是（）
A:反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构从事反洗钱工作的人员泄露因反洗钱知悉的国家秘密、商业秘密或者个人隐私。
B:金融机构违反保密规定，泄露有关信息。
C:履行反洗钱义务的机构及其工作人员依法提交大额交易和可疑交易报告。
D:单位和个人向反洗钱行政主管部门或者公安机关举报洗钱活动后，接受举报的机关向新闻媒体披露举报人和举报内容
反洗钱调查的强制性体现在哪些方面？（）
A:对人民银行来说，在反洗钱调查过程中有权依法使用各种强制手段，如询问、查阅、复制、封存和临时冻结措施
B:对金融机构来说，在反洗钱调查过程中负有积极配合义务，如实提供有关文件和资料，不得拒绝或阻碍
C:人民银行在反洗钱调查过程中，要根据收集的资料，对可疑交易活动是否涉嫌洗钱犯罪进行主观判断
D:反洗钱调查不能公开进行，更不能吸收被调查对象参与和听取被调查对象的意见
E:人民银行调查人员以及金融机构的工作人员，均不得违反规定泄露其知悉的调查情况
贷后应关注客户融资后资金流量和业务状况，避免客户利用融资资金从事高风险业务而给银行业务带来风险；但发现客户有可疑行为，只需进行关注，不必填报可以交易报告。
某日，某金融机构在收到公安机关公布的恐怖活动组织及人员名单后，通过比对客户信息，发现其中某恐怖活动人员在该机构存有大量资产。该金融立即对有关资产实施冻结，然后将有关情况迅速向当地人民银行分支机构报送了书面报告。做完以上工作后，该金融机构认为自身已经完整履行了对涉恐资序。请问，该金融机构还有哪些工作环节需要完成。（）
A:应立即向当地公安机关报送书面报告
B:应立即向当地安全机关报送书面报告
C:应立即向当地行业监管部门报送书面报告
D:在不违反有关部门要求的条件下，应及时告知客户，并说明采取冻结措施的依据和理由
保险业金融机构按照反洗钱规定需要保存的客户交易记录仅限纸质介质，不包括电子数据。
若发现向中国反洗钱监测分析中心报送的大额和可疑交易报告存在错误，相关金融机构应按照中国人民银行在《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》发布后制定的数据接口规范，采用（）方式进行纠正。
A:书面报告
B:文件请示
C:纠错报文
D:现场修改
反洗钱监控系统操作员可以在交易发生后的第3个工作日登录反洗钱监控系统，对大额交易数据进行信息补录。对于首次筛选出的大额交易，不强制要求补录。
下列不属于贷款诈骗罪情形的有（）
A:使用虚假经济合同
B:使用虚假证明文件
C:以房产抵押
D:编造虚假项目
金融机构违反《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条规定的情形，情节特别严重的，反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构（）
A:责令停业整顿；
B:吊销其经营许可证；
C:责令书面检查；
D:以上说法都对。
总行反洗钱监测人员在汇总全行数据后，大额交易报告于大额交易发生日后的（）个工作日内报送人民银行反洗钱监测分析中心。
A:2个
B:5个
C:10个
D:15个
任何单位和个人发现洗钱活动，有权向反洗钱行政主管部门或者公安机关举报。接受举报的机关应当对什么保密？
反洗钱内部控制制度与金融机构的经营规模、业务范围和风险特点无关。
谁负责全国的反洗钱监督管理工作？
《金融机构大额和可疑交易报告管理办法》所称的“频繁”是指（）
A:交易行为营业日每天发生3次以上
B:交易行为营业日每天发生5次以上
C:交易行为营业日每天发生，且持续5天以上
D:交易行为营业日每天发生，且持续7天以上
2000年4月1日前开立的个人银行账户不需要延续使用的，存款人应出具拥有该笔存款的存折、存单等，并出示有效身份证件，办理（）手续。
A:冻结
B:销户
C:开户
D:限制账户交易
在办理规定业务时，需要当场为客户办理的，应当场联网核查相关个人的公民身份信息；不需当场办理的，应在办理相关业务前联网核查相关个人的公民身份信息。
反洗钱可疑交易报告的实质是（）的结果，各行社需要持续提升反洗钱工作人员专业能力，并给予其必要的履职授权和资源保障，使其尽可能利用各种渠道和手段，深入分析客户身份、账户、交易行为、交易目的等情况，充分运用职业判断，形成可疑交易报告的“合理理由”。
A:客户尽职调查
B:系统生成案例
C:人工分析
D:洗钱监测
《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》经什么会议于何日通过？
对涉嫌违反反洗钱规定但需要进一步收集证据的，应采取（）
A:现场检查
B:行政调查
C:案件协办
D:信息分析
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